保持记录

关于ERISA决策,应保留以下文档:

o支持计划资产和投资的日记帐,分类帐,银行对帐单和评估。

o来自投资经理和顾问的分析和报告,以及绩效数据。

o证书,文件,其他信息的声明(如果是共同基金),确认书以及描述计划资产和投资所有权证据的任何及所有必要项目。

o每位资金管理人的ADV表格的年度副本,以及该管理人的证明,证明其根据1940年投资顾问法和国家证券委员会进行了适当注册。此外,管理人应证明没有针对管理人的重大诉讼正在审理中,涉及违反信托义务或违反证券法的指控。

o所有处理计划资产的受托人均满足ERISA担保要求的证明。

o投资交易额,成本,费用和支出的详细报告。

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