告诉我们你真正的感受

我读了你的文章“死亡板:重装上阵,” (Bob Clark’s monthly column, 克拉克),并不确定自己的立场。

也许现在是时候CFP董事会承认他们确实没有财务或运营资源来规范规划世界,而只是将CFP标记为具有教育意义。

我知道,如果按照建议的道德准则发布是对公众有害的。我也不建议所有CFP必须充当受托人,因为显然有线通讯社不允许这样做。在处理这个问题时,现实主义必须胜过错位的理想主义。

莫里斯·阿姆斯特朗,CFP,ChFC,CDFA

阿姆斯壮财务策略

康涅狄格丹伯里

关于CFP理事会拟议的《道德与实践准则》修订的争议仍在继续,而且可能会持续到理事会首席执行官Sarah Teslik离开 十月 (请参阅第23页的新闻文章)。

至于克拉克先生对此主题的感受,也许他在IA Exchange道德观察论坛讨论板上发表的相关帖子可以消除任何困惑(尽管它并非是为回应阿姆斯特朗先生的信而写的)。

确保我们在这里很清楚。我们说的是CFP负有信托责任;也就是说,将客户利益放在首位的责任。如果雇主不让顾问将客户利益放在首位(例如,根据法律规定,注册代表和保险代理商有义务将其公司利益放在首位),那么该顾问就不应将自己作为CFP,专业人士,甚至是财务顾问。问题是什么对公众最好,这是CFP理事会的使命,应该是专业顾问的使命,而不是对顾问或她的雇主最有利的使命。显然,对客户而言,信托责任是最好的。如果顾问不希望成为专业人士,那么为什么要允许他们使用CFP凭据伪装成一体?

鲍勃·克拉克

www.investmentadvisor /论坛

在您附近的会议上。 。 。

我们的投资顾问家族的成员将在今年秋天的会议季节期间在全国多个地点演讲。

例如,我们的咨询心理学专栏作家,治疗师和金钱教练奥利维亚·梅伦(Olivia Mellan)将于11月13日在由瓦乔维亚公司(Wachovia Corp.)赞助的佛罗里达萨拉索塔(Sarasota)举行的名为“活着的遗产”的小组中露面。

奥利维亚(Olivia)出席11月30日在拉斯维加斯举行的投资顾问/莫斯·亚当斯顾问峰会后,将前往科罗拉多州比弗克里克(Beaver Creek),于12月4日在IMCA赞助的活动中发表主题演讲。她的话题?金钱人格类型和性别差异。

更正

在编辑每月的“专家角”时,我们似乎不如专家。

Ken Ziesenehim在2006年9月的专家角“信托审核文件”中列出了信托研究基金会的错误网址。正确的网址是 www.fi360.com.

詹姆斯·O·伦尼(James O.Lunney)在十月份的专栏文章“我们背后的是未来”中,忽略了H.S.登特基金会的《资产分配的秘密》; 2005年特别报告将作为本文中某些信息的来源。

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