Teslik离开CFP乐天堂下载

Sarah Ball Teslik于2004年加入CFP标准委员会,担任首席执行官,并在乐天堂下载中引发了许多变化,他已辞去乐天堂下载职务,担任新成立的Apache Corp.的政策与治理高级副总裁一职,该公司是石油勘探与开发公司发展公司。在10月12日宣布辞职时,理事会主席巴顿·弗朗西斯(Barton Francis)指出了Teslik的“重大贡献”,特别是她帮助“简化了我们的业务并加强了理事会的财务管理”的方式。此后不久,弗朗西斯在接受采访时说,据他了解,Apache多年来一直在向Teslik求爱。他对有关乐天堂下载《道德与实践准则》修订建议的争议以任何方式引起她离职的想法都po之以鼻:“她得到了一家大公司的交易要约。”

弗朗西斯(Francis)表示,乐天堂下载已经在与一位未具名的临时首席执行官进行谈判,“他对这种情况有经验”,特斯利克(Teslik)的上一次乐天堂下载会议将是10月24日的定期聚会。

在同次乐天堂下载会议上,州长将开始讨论对拟议的道德规范修订的回应,这促使证书颁发者和其他有关方面做出了数百次回应。评论中包括9月25日金融规划协会强烈措辞的建议,即“这些提议的修订未能增强对消费者的保护或促进金融规划专业,”并且“准则和实践标准的核心宗旨在该提案中已基本取消或变为可选。”由FPA主席Dan Moisand签署的信函(可在此问题的目录中找到,网址为www.investmentadvisor.com)进一步指控该提案“构成对《守则》的彻底重组,其实质性改变是削弱而不是加强,消费者保护”,认为建议“已撤回,以更具包容性的过程进行了重新开发,并重新提交给公众和证明者以征询进一步的意见。”

在10月5日致乐天堂下载的一封信中,主要规划者组织的21位现任和前任领导人签署了这些协议,签字者指责为“有效消除许多实践标准要求,削弱其他规范要求,并提议弱小的'谨慎人'信托人。标准,加上不可接受的“选择退出”条款,不符合消费者的利益,并贬低了CFP商标的经济意义。”

弗朗西斯说,有人建议说,现行《守则》“在某种意义上符合我们删除或创建退出的信托要求,而这并不存在……根据SEC规则,如果您在执行财务计划,您就是需要注册为投资顾问的受托人。如果您不参与财务计划工作,那么现有代码中就没有可强制执行的信托标准。”

FPA的莫伊桑德(Moisand)表示,他并没有责怪乐天堂下载希望使规则对不执业的CFP而言没有那么大的麻烦,但他认为,“所提供的内容不仅仅解决了这个问题。它不仅为CFP建立了双重标准,而且为CFP实施建立了两个标准。这对专业的发展是有问题的。”最后,他问CFP是“职业名称还是专业标志?理事会是做出选择的机构。如果是专业,则必须具备高标准。” –詹姆斯·格林

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