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纽约银行梅隆金融公司 宣布合并计划。新公司名为纽约梅隆银行,将总部设在纽约,将在清算服务,发行人服务以及作为全球托管人方面排名第一,托管资产达16万亿美元。据媒体和分析师的演讲,合并后的公司将管理超过1万亿美元的资产,使其成为美国前五名资产管理公司之一,以及全球前十名资产管理公司之一……

经纪公司 杰佛瑞斯& Co. 将支付970万美元以了结SEC指控其在某些场合非法花费近200万美元用于娱乐和其他礼物的指控 富达投资’ 共同基金交易员以换取他们的业务。公司还同意聘请独立顾问来审查其合规程序…

美国证券交易委员会与理事会的合作 联邦储备体系,发布了实施1934年《证券交易法》中银行经纪人规定的规则,以征询公众意见。还发布了有关某些银行交易商活动和相关事项的配套建议,以征询公众意见。直到2007年7月2日,银行才暂时不受“经纪人”定义的影响,以确保委员会有时间考虑公众意见……

纳斯达克 已对四家公司处以总计$ 850,000的罚款–爱德华·D·琼斯(Edward D.Jones),加拿大皇家银行(RBC)戴恩·劳彻(Dain Rauscher),皇家联盟和摩根士丹利–由于没有足够的监督系统和程序来确定投资者有机会按资产净值或不收取前端销售费用的价格购买A类共同基金股票。每个公司都被命令为有资格但没有获得可用资产净值转移计划的好处的数千名客户提供补救措施……

纽约总检察长艾略特·斯皮策(Eliot Spitzer)起诉 瑞银,该银行指控将不适当的客户从常规经纪账户转移到收费计划(称为InsightOne)中,欺骗了成千上万的客户,该计划具有较高的成本,但由于提供个性化建议和其他财务计划服务而被虚假宣传。由于InsightOne向客户收取的是基于资产的费用,而不是按每次交易收取的佣金,因此斯皮策办公室声称,瑞银客户所支付的费用比传统经纪账户佣金要高出数千万美元。 Spitzer于1月1日成为纽约州州长。

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