CFP董事会增加了信托要求

认证财务策划师标准委员会的董事会于5月24日通过了其道德守则的修订版,增加了新的语言,要求所有54,000名CFP都“始终将客户的利益置于自己的利益之上”。董事会新的《职业行为准则》将于2008年7月1日生效,取代了董事会现行《守则》所称的“合理和专业判断的较低标准”。该标准还要求“提供财务计划服务的CFP履行“受托人”的职责,董事会在声明中称其“部分被定义为“为了客户的最大利益”。”

董事会主席Karen Schaeffer表示,董事会认为“这些最新标准反映了公众应从理财规划专业人士那里获得的道德服务水平。”

自2005年以来,修订后的准则经过了两个草案,最终由玛丽莲·卡佩利·迪米特洛夫(Marilyn Capelli Dimitroff)领导的由董事会任命的三人组成的道德工作组提出了最终建议。

在5月31日的新闻发布会上,迪米特罗夫(Dimitroff)回答了有关CFP何时履行信托职责的问题,并指出,即使在“信托没有意义的情况下,CFP”也是如此。 。 。仍然需要将客户的利益置于自己的利益之上。”但是,迪米特洛夫(Dimitroff)建议,确定CFP何时履行信托职责的决定“将通过CFP董事会本身的指导,通过案例研究,由纪律和道德委员会随时间推移确定”。她说:“与美国的所有法律一样,法律往往比较笼统,随着时间的流逝,它们是由发生的案件来定义的,”尽管她很快说“我们的目标不是让人们闲逛”那里;我们希望使其尽可能清晰。”

在此处下载经过认证的财务规划师标准委员会修订的道德守则: CFPBoard2008Standards.pdf.

ThinkAdvisor

加入Thi​​nkAdvisor

不要错过做出明智的投资咨询决策所需的重要新闻和见解。立即加入Thi​​nkAdvisor.com!

  • 免费无限制地访问ThinkAdvisor.com,它可以像您一样为顾问提供有关产品,服务和趋势的全面报道,以指导您的客户做出重要的财富,健康和生活决策。
  • ALM和ThinkAdvisor事件的独家折扣。
  • 访问其他屡获殊荣的ALM网站,包括TreasuryandRisk.com和Law.com。

已经有帐号了? 现在登入
加入Thi​​nkAdvisor

版权©2020 ALM Media Properties,LLC。版权所有。