合规危机

根据明尼阿波利斯市Vestment Advisors,Inc.的Katherine Vessenes的一项新研究,经纪人每周都在浪费大量宝贵的时间来解决合规问题。 《 2007年财务顾问合规与法律问题调查》向代表48个经纪人/交易商的100名美国顾问进行了一系列咨询,涉及合规问题,内部和外部合规部门的质量以及他们如何改善合规部门。

在今年第一季度进行的调查发现,满足合规标准所需的文书工作量是39%的顾问最关注的问题。这可能是因为这些顾问中有13%的人称每周会损失近一整天的合规性,而接受调查的顾问中有38%的人每周花费超过3个小时来处理合规性问题。 Vessenes指出:“如果他们要遵守法规,就不会与客户见面。”

有关合规性问题的更多信息,请参阅 封面故事.

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