集体思考

金融规划协会 (FPA)在6月1日对美国联邦直流巡回上诉法院表示,尽管它不反对SEC的要求,即根据法院在经纪人/交易商的裁决中给予经纪人/交易商四个月的时间来转换其收费经纪行账户的请求豁免案,如果B / D在转换这些帐户时遇到无法预料的问题,法院应拒绝SEC要求给予进一步延期的请求。 SEC在5月14日宣布,将要求法院允许上诉法院的裁决中止120天,以便投资者及其经纪人可以做出回应。

社会投资论坛 (SIF)报告称,根据机构股东服务部的数据,投资者今年提出了创纪录的社会和环境股东决议,其中包括有关气候变化和增强的可持续发展报告的决议。论坛表示,这种股东压力,尤其是对全球变暖的压力,已经导致了所谓的“重大胜利”,例如康菲石油公司决定加入美国气候行动伙伴关系。

北美证券管理人协会有限公司 (NASAA)在Stoneridge上诉案中向美国最高法院提起了法庭之友书状,表示支持投资者根据第10(b)条以欺骗性行为(不仅仅是通过虚假陈述和遗漏来起诉参与证券欺诈的人的权利)。 1934年《证券交易法》)。

ThinkAdvisor

加入Thi​​nkAdvisor

不要错过做出明智的投资咨询决策所需的重要新闻和见解。立即加入Thi​​nkAdvisor.com!

  • 免费无限制地访问ThinkAdvisor.com,它可以像您一样为顾问提供有关产品,服务和趋势的全面报道,以指导您的客户做出重要的财富,健康和生活决策。
  • ALM和ThinkAdvisor事件的独家折扣。
  • 访问其他屡获殊荣的ALM网站,包括TreasuryandRisk.com和Law.com。

已经有帐号了? 现在登入
加入Thi​​nkAdvisor

版权©2020 ALM Media Properties,LLC。版权所有。