强化的TD Ameritrade

TD Ameritrade于2月7日在奥兰多开幕了2008年全国会议,创下纪录的1,700名与会者(其中有1,000名是投资顾问),通过完成对Fiserv ISS的收购而加强了顾问的数量和托管资产。 TD Ameritrade机构总裁汤姆·布拉德利(Tom Bradley)介绍了该公司的新任首席运营官Fred Tomczyc,乔·莫格里亚(Joe Moglia)于2007年中期从拥有TD Ameritrade 40%股份的多伦多道明银行副董事长职位上撤职。

Tomczyk概述了向TD Ameritrade注入1.5亿美元的计划,以通过增强技术,共同基金平台和声明等方式为顾问提供支持,然后宣布布拉德利(Bradley)以支持客户的信托责任而闻名。被德州理工大学个人财务计划部评为“年度最佳金融服务远见者”。 Bradley概述了公司对支持投资顾问的承诺,并表示TD Ameritrade机构与RIA之间的新投资顾问协议将指出:“ TD Ameritrade致力于为注册的投资顾问社区提供服务,并支持,促进和支持对其具有重大意义的事项,例如顾问所遵循的信托标准。”顾问将在三月份看到该协议。

布拉德利介绍了首席执行官乔·莫格里亚(Joe Moglia),他谈到了公司愿意在奖励适当的情况下承担某些业务风险,但在风险可能是“灾难性的”时则不愿承担。 Moglia解释说,这不是公司所从事的业务,并补充说拒绝进入次贷领域“使我们从字面上毫发无损地摆脱了这一混乱局面。”

布拉德利在接受投资顾问的独家静坐采访中谈到了美国证券交易委员会(SEC)最近发布的兰德研究(Rand Study),他说这些发现不足为奇,而TD Ameritrade几年前也进行了两项类似的研究,结果相似。

布拉德利建议证券交易委员会组成一个小组,由电线电缆房,独立的局/部门,RIA,美国消费者联合会等消费者权益团体和个人投资者共同制定一项计划,以减轻投资者对谁是经纪人的困惑。销售人员,是受信托约束的投资顾问。他指出,大多数经纪人/交易商代表希望他们的客户做得很好,但是受托责任与代表的适用性标准不同,他概述了代表客户和投资顾问为客户工作的新颖方法:首先要明确定义并披露销售代表和投资顾问的作用和忠诚度。抛弃“两顶帽子”的场景。拥有代表,尽管他们必须表现出对客户的适应能力,但他们的法律忠诚度仍必须对他们的公司忠实,他们成了投资顾问而不是个人的批发商。投资顾问将成为与个人投资者的关系人,为客户的最大利益服务,并审查代表提出的投资,实际上是充当看门人。当被问到他的B / D弟兄们是否在讨论任何这样的解决方案时,布拉德利说他还没有听说过,坦率地说,这位记者也没有。但这是一个有趣且富有创造力的建议。

订阅《职业优势》通讯

免费提供实践管理提示,可促进您的职业发展并将公司的生产提高到一个新的水平。

订阅《每日电讯》通讯

快速,轻松地获取最新的最佳实践,相关统计数据和行业趋势。

ThinkAdvisor

加入Thi​​nkAdvisor

不要错过做出明智的投资咨询决策所需的重要新闻和见解。立即加入Thi​​nkAdvisor.com!

  • 免费无限制地访问ThinkAdvisor.com,它可以像您一样为顾问提供有关产品,服务和趋势的全面报道,以指导您的客户做出重要的财富,健康和生活决策。
  • ALM和ThinkAdvisor事件的独家折扣。
  • 访问其他屡获殊荣的ALM网站,包括TreasuryandRisk.com和Law.com。

已经有帐号了? 现在登入
加入Thi​​nkAdvisor

版权©2020 ALM Media Properties,LLC。版权所有。