在执行任务

凯文·凯勒(Kevin Keller)于2008年5月1日庆祝他担任CFP标准委员会首席执行官的第一年。在Keller任职的第一年,CFP委员会从丹佛连根拔起,并将总部迁至华盛顿,以便“发挥更积极的作用”。他说:“在指导政策制定中扮演着重要角色。”平移效果如何?他说:“进展很好。”自搬到华盛顿后,凯勒指出:“我们已聘请了一支一流的管理团队,并对该组织进行了人员配置。这几乎似乎不是一件大事,但这无疑是去年的一项重要成就。我们考虑了许多公共政策举措,特别是与美国国家航空航天局(NASAA)和参议院老龄问题特别委员会就这一高级证书问题进行了合作。”

他指出,另一项成就是发布了CFP理事会的新《职业操守标准》,该标准将于7月1日生效。计划以及我们的复习课程提供商。”

那么第二年有什么收获呢?凯勒说,他的第二年及以后的工作将专注于“讲述我们的故事,并向大众讲述CFP认证的价值”。但他还计划开放CFP董事会与CFP之间的沟通渠道,并有望在6月发布一条声明。他说:“我认为,我们有机会与更多的认证社区联系,以听取他们的想法。” “存在建立比当前更好的双向沟通​​渠道的机会。”他的第二年还将担任“建立和宣布一个公共政策委员会(主要由CFP组成)的工作,以帮助员工就我们正在考虑的公共政策计划提供建议。”

凯勒在5月2日的电话交谈中与华盛顿州局局长梅兰妮·沃德尔(Melanie Waddell)进行了电话交谈,讨论了董事会在过去一年中的成就,新的道德标准,董事会纪律与道德委员会(DEC)最近的骚动以及他对CFP和CFP所面临的挑战顾问。

5月1日是您担任CFP董事会首席执行官一周年。在过去的一年中,您和董事会最大的成就是什么?

这是很短的一年,但其中充满了很多挑战,我们认为很多成就。如果我必须选一个,那将有助于新的战略计划和对组织使命的重新陈述,将CFP董事会定位为将来做好准备。

新的战略计划完成了什么?

董事会明确规定了一项任务,虽然该组织没有战略计划似乎很不寻常,但缺乏重点。因此,新任务是通过授予CFP认证并将其保持为个人理财计划公认的卓越标准,从而使公众受益。然后,董事会明确规定了我们的员工要追求的领域中的六个核心目标,这并不奇怪,但明确规定了我们的考试,教育,执法,沟通,倡导和可持续性。

该战略计划是否包括纪律和道德委员会领域?

尽管执法是战略计划的支柱之一,但没有具体说明。董事会阐明了执法领域的核心目标,该目标非常明确地阐明了我们在严格和持续实施我们的专业行为标准来保护公众利益的执法职能中的作用。纪律和道德委员会在该执法过程中发挥着重要作用;在工作人员进行调查并准备好案件后,DEC会审理这些案件。 [CFP理事会]组织已经发展了近30年;去年,我们所做的是加快变革步伐,以应对现实世界中的挑战。

纪律与道德委员会(DEC)的九名成员中有五名最近辞职,因为您作为首席执行官现在将监督成员的选择和选举过程,而不是组成DEC的志愿者。 DEC是否会保持点对点的地位?

我们的政策和要求是DEC始终在委员会中拥有大多数证书。

DEC是否会来找您批准他们的决定?

一点也不。从来没有这样。他们[DEC成员]确实有两三个强烈的想法。一种是将公众成员纳入听证小组,而董事会一直在考虑这一点。我认为,对于一个以服务公众或造福大众为使命的组织,要使执法过程在公众眼中被认为是可信的,它既需要公众代表,也需要对证明者公平。它只是试图在此过程中提供公开的观点。

会有多少个公共成员?

我们已经说过,大多数委员会成员必须是证书。在我们前进的过程中,我将考虑在九人委员会中担任一两个公共成员。

修订后的《专业操守标准》(将于7月1日生效)主要针对受托人领域。关于顾问何时以信托身份工作,存在着很大的争议。 CFP始终以信托身份工作,对吗?

当他们进行财务计划或我们所说的财务计划的实质内容时,要遵守我们新的《专业行为标准》中的信托标准。

您是否在提升CFP商标方面遇到任何挑战-这是您担任CEO的职责之一?

使命是通过授予证书使公众受益,目前有将近58,000名证书颁发者。仅仅服务于公众还不够,因此在确保我们履行使命的背景下,增长是重要的组成部分。

在多少顾问中,有58,000个证书?

我听到的数字是500,000。

对于现在和将来的CFP /顾问,您认为最大的挑战是什么?

退休婴儿潮一代拥有15万亿美元的资产,而与此同时,投资顾问,经纪人/交易商,财务顾问或CFP之间的区别仍在继续引起高度混乱。 。 。是我们面临的挑战之一。一些州正考虑取消所有与财务相关的凭证,而不考虑其合法性-这是我们要提防的问题。由于高级欺诈问题,有人对此进行了讨论。威胁在于,一个州将把所有凭据都丢弃,因为它们表明它们会使公众感到困惑。 CFP理事会在其示范立法方面与NASAA进行了非常紧密的合作,该立法试图筛选出一些信誉较差的名称。

CFP董事会将面临哪些监管问题或障碍?

兰德报告肯定是公开的,我的理解是员工正在准备建议。我们听说这些信息可能要过一段时间才能公开。当您仔细观察时,[库房]蓝图几乎没有提及财务计划。它忽略了财务计划存在的事实。

蓝图没有提及财务计划是好事还是坏事?

我们从公共政策的角度来看待它;我们仍在评估我们是否应该努力提高可见度,并评估是否最好不提起它。


华盛顿局局长 梅兰妮·沃德尔(Melanie Waddell) 可以在到达 [电子邮件 protected].

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