局/局简报& Products

2008年12月1日,Securian Financial Group’s acquisition of 资本金融集团有限公司 其经纪人/经销商子公司H. Beck,Inc.关闭。这项于9月宣布的收购已获得所需的监管批准。 CFG的高级管理团队将继续任职,并且该公司将继续在其位于马里兰州罗克维尔的总部之外独立运作。 Securian说,该交易不会导致两家公司裁员。

当前,想要持续披露市政债券信息的市政证券投资者必须首先自行找到四个国家认可的证券之一。 市政证券信息库 (MSRB),据SEC称。但是,由于文件是通过邮件或传真发送的,因此此过程使投资者面临费用和延误。为解决此问题,SEC批准了规则修订,将MSRB指定为市政发行人正在进行的披露的中央资料库。根据另一项MSRB规则变更,其电子市政市场准入(EMMA)系统将以与SEC的EDGAR系统进行公司披露相同的方式向投资者提供这些披露。 EMMA将作为一个整合的在线门户网站运作,投资者可以在其中免费访问市政债券发行人提供的有关其债券的所有信息。提供文件,实时交易价格和教育资源已在EMMA上提供,网址为: www.emma.msrb.org。为了提供足够的过渡时间,SEC的规则修订和MSRB的规则更改将于2009年7月1日生效……

M金融集团 已经命名 肯·埃辛格 作为M Holdings Securities,Inc.的新总裁兼首席执行官,他将监督M Financial经纪人/交易商的各个方面,并将与M Holdings证券咨询委员会密切合作,成为M Financial执行领导团队的成员。 Ehinger是KRE战略顾问的创始人,该顾问为金融服务公司,协会和财富管理业务提供发展和增长战略……

SEC宣布了一项针对八名前雇员的和解行动。 富达投资的股票交易平台,他们将合计支付超过100万美元,以解决因不正当地获得富达公司的业务寻求外部经纪人支付的旅行,娱乐和礼物而产生的费用。欧盟委员会于2008年3月5日对富达(Fidelity)的10名前雇员提起行政诉讼,其中包括前副总裁兼交易部负责人斯科特·德萨诺(Scott DeSano)。 SEC发现DeSano和前富达证券交易员Timothy Burnieika,David Donovan,Edward Driscoll,Jeffrey Harris,Christopher Horan,Steven Pascucci和Kirk Smith违反了联邦证券法,接受经纪人的禁止性赔偿,包括私人飞机旅行,住宿和高级体育门票。

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