领导

在行业历史上最具挑战性的时代之一中,独立经纪人/经销商如何应对?在第16届年度经纪人/交易商目录中,有67家公司的领导者花了一些时间在我们的第三届年度总裁投票中分享他们的见解,希望和梦想,正如您所期望的那样,他们表达了领导者经常表现出的乐观态度,在分享他们为帮助公司和代表们生存并在新世界中蓬勃发展而采取的实际步骤的同时。 (实际上,一些民意测验者是他们公司的总裁,其他人是被委托执行该任务的首席执行官或其他高级管理人员。)

最有说服力的回答,也许是最令人惊讶的,是关于受托标准的问题:87%的受访者表示,他们希望对自己的代表强加这种类似RIA的标准,如果该标准发生,将标志着一个“大海捞针”。改变独立的B / D世界,并为客户带来重大利益,尤其是消除代表代表的消费者之间的困惑。另一个重大回应是代表最常提及的短期挑战,即所谓的伯尼·麦道夫效应:71%的受访者表示“与表现不佳的市场和欺诈行为所动摇的客户建立信任”。

当被问及最大的短期挑战时,这67家公司的领导者中有37%指出了市场的波动性,紧随其后的是波动性的结果– 31%的人认为最大的挑战是随着管理资产的减少而减少了收入。

在随附的评论中(每个人都签署了各自的民意调查,以鼓励坦率地说,我们保证匿名。),一位领导人写道,投资公众面临的最重要问题是“不仅对投资有信心,而且对旨在保护投资和提供公正信息的机构也要重新建立信心。 ”,例如FINRA,SEC和评级机构。另一位总统将这件事带到了家中,他说最大的问题是“向客户保证金融业是稳定和有偿付能力的,他们的金融专业人员正在竭尽所能来帮助他们保存资本和/或财富。”

上面引述的第一任总统对独立经纪人/交易商面临的最重要的单个问题表示了共同答案:“生存下来,利润率大幅下降,分散的收入来源减少了,例如收益分成以及货币市场基金和现金余额的利息。 ”

下一站,明天

然而,作为明智的商人,这些领导人也展望未来,其中36%的人表示增加利润将是他们最大的挑战,而29%的人提到了招聘符合他们企业文化的高产代表的问题。

由于这些领导者没有代表,客户和客户的资产,他们什么都不是,长期而言,领导者选择销售代表最大的挑战是“为客户提供更复杂的解决方案”(33%),同时以30分紧随其后由于客户资产减少,%正在解决薪酬问题。

当被问及他们为应对危机在家庭办公室进行了哪些更改时,不止几个人说“没什么”,认为继续像往常一样开展业务很重要,或者像一位资深的B / D总裁所说的那样,表现出“耐心,理性期望和常识”。但是,大多数人说他们削减了成本,有些人裁员了,而至少有人用一种新的委婉说法说公司已经“调整”了预算。也许不足为奇的是,另一个经常实施的家庭办公室变更是家庭办公室员工自己向代表提出的最引人注目的建议。在遇到麻烦时,他们建议他们的代表做什么?交流,交流,交流。正如一家总部位于中西部的大型B / D的总裁所写的那样:“不要停止与当前客户交谈-不断进行沟通,同时让自己定位为利用那些正在寻找可以信任的人的新客户。”

一位以上的领导者认为,帮助销售代表应对压力也同样是头等大事,同样富有洞察力的Midwesterner呼吁“更加关注销售代表/顾问和员工的士气和心理健康,同时确保支出与增长和机会相关的“正确”领域的资金。”

绝大多数的受访者相信独立经纪人/交易商模式的持续生存能力(97%),而哪一组代表了他们的最大利益,73%的人选择了金融服务研究所,而只有16.7%的人选择了FINRA。

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