小组思考

?的 金融服务研究所 (FSI)在10月6日发表声明,敦促众议院金融服务委员会根据拟议的2009年《投资者保护法》(IPA),除投资顾问外,对经纪人/交易商采用新的普遍护理标准。 FSI还表示支持“建立一个由行业提供信息,自负盈亏的监管机构,致力于对注册投资顾问和经纪交易商进行有效监管,及时检查和大力执行。”

?同样在10月6日,David Tittsworth,执行董事 投资顾问协会 (IAA)在众议院金融服务委员会的听证会上作证,题为“资本市场监管改革:加强对投资者的保护,加强对私人资本池的监督以及建立国家保险办公室”。蒂特沃思(Tittworth)在证词中表示,协会坚决支持政府的呼吁,即要求“向投资者提供有关证券投资建议的经纪人/交易商应承担与注册投资顾问相同的信托义务”,并要求为SEC的监管,检查和融资提供全部资金。执法工作。 IAA认为,国会应该研究SEC的资金替代方案,包括自筹资金机制和用户费用(这是一种新提议的方案)。协会继续反对为咨询行业创建SRO。

?的 金融规划协会 Janus Capital Group Inc.和Janus Capital Group Inc.宣布了2009年金融前沿奖的获奖者,该奖项表彰在金融技术和金融概念两大类中为金融规划师及其客户提供新思想和实用解决方案的杰出研究论文。 “购买时间共享间隔或租用酒店客房? “准备与客户讨论”,斯蒂芬·拉索(Stephen Larso)和法学博士罗伯特·拉尔森(Robert Larson)在技术类别中排名第一。 Paul Tomasula Jr在概念类别中的获奖论文是“为混沌市场构建核心投资组合”。

?的 FPA 该公司最近还发布了其2009年财务规划薪资调查,该调查从1,455种做法中对1,500多人进行了投票。好消息是,有38.9%的公司表示计划在来年增加员工薪酬,而13.6%的公司表示计划增加或增加福利,而只有不到6%的参与者表示他们计划减少薪酬或福利。调查显示,“这表明来年收入或客户体验良好,或者对经济前景感到乐观。”对于财务计划公司的所有者来说,好消息也是雇员在工作中获得的高度满意。大多数受访者表示,他们对自己的工作非常满意,只有15%的人表示不满意。

ThinkAdvisor

加入Thi​​nkAdvisor

不要错过做出明智的投资咨询决策所需的重要新闻和见解。立即加入Thi​​nkAdvisor.com!

  • 免费无限制地访问ThinkAdvisor.com,它可以像您一样为顾问提供有关产品,服务和趋势的全面报道,以指导您的客户做出重要的财富,健康和生活决策。
  • ALM和ThinkAdvisor事件的独家折扣。
  • 访问其他屡获殊荣的ALM网站,包括TreasuryandRisk.com和Law.com。

已经有帐号了? 现在登入
加入Thi​​nkAdvisor

版权©2020 ALM Media Properties,LLC。版权所有。