经纪人/经销商新闻

市政证券 规则制定委员会 (MSRB)已启动一个名为 电子市政市场准入 (EMMA) www.emma.msrb.org,可以免费访问功能强大的市政债券市场信息中央数据库。 MSRB执行董事Lynnette Kelly Hotchkiss说:“ EMMA可以轻松,免费地访问大量有关市政债券的重要信息,从实时交易数据到债券披露,这有助于投资顾问及其客户做出更明智的投资决策。”她说,例如,“ EMMA上的实时交易数据使顾问可以审查债券的最新交易,并确保其客户支付合理的价格。” Hotchkiss说,EMMA提供的公共免费信息曾经只供机构投资者使用,并且“确实使个人投资者有能力更好地了解市政债券市场。”

国家计划控股有限公司 (NPH)已将Brian Sward提升为尽职调查副总裁。 Sward将管理一个分析师团队,以促进NPH网络中所有产品类型的尽职调查过程。 NPH表示,Sward还将“继续与NPH及其四位零售经纪人/经销商的高级管理层紧密合作,以控制与产品选择相关的风险并监视网络公司提供的产品。”

NP总裁兼首席执行官Jim Livingston在一份声明中表示:“尽职调查对零售经纪人/交易商至关重要,尤其是在金融危机之后。”

在2005年加入NPH之前,Sward曾担任摩根大通的投资咨询分析师,负责组织和分析针对大型机构客户的401(k)计划。

索伦托太平洋金融有限公司 (SPF) www.sorrentopacific.com,为金融行业提供定制化投资,财富管理和保险解决方案的全方位服务经纪人/交易商和注册投资顾问,最近在北卡罗来纳州的温斯顿·塞勒姆开设了东海岸地区办事处,并聘请艾伦·史密斯(Allen Smith)为执行副总裁,跳过史丹利担任东海岸地区经理。 SPF表示,新办事处将解决该公司“近几个月来SPF不断扩大的沿东海岸客户群”的问题,并为正在开发投资和财富管理计划的越来越多的社区和区域银行提供便利,使其可以轻松获得SPF的支持。办公室支持。

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