各国是否有能力监管大型RIA?

州监管机构和证券交易委员会(SEC)即将举行会议,商讨将近4,000名乐天堂下载从联邦监管转移到州监管的细节。金融服务改革会议的最终法案规定,资产规模不超过1亿美元的乐天堂下载现在将由各州监管,这一事实引起了业内人士的欢呼和喝。

德克萨斯州证券专员兼北美证券管理人协会(NASAA)主席Denise Voigt Crawford表示,就目前而言,“一些州在过渡问题上发挥了带头作用,它们制定了过渡协议,并且我们将很快与SEC会面。”她说,企业将有一年的过渡期。克劳福德说,必须注意的是,虽然这项改革法案使各州对拥有多达1亿美元资产的乐天堂下载进行监督,但那些需要在至少15个州注册的乐天堂下载公司仍可以选择接受SEC的监管。

各州一直在游说一段时间,以寻求更多咨询乐天堂下载的权限,以解决克劳福德所说的“长期存在的问题”,即3,000多家咨询公司从未经过SEC审查。克劳福德说:“各州认为这是不合适的,并使投资大众面临风险。”州监管机构“不责怪SEC(没有检查这些公司),因为SEC的资源有限;我们认为,SEC的资源应该用于更大的公司。”

SEC主席玛丽·夏皮罗(Mary Schapiro)在今年夏天初的一次采访中告诉投资乐天堂下载,她担心各州将缺乏资源来审查更多的咨询公司。美国证券交易委员会前主席哈维·皮特(Harvey Pitt)在7月中旬向IA表示,他也不“相信各州可以监管乐天堂下载,我也不认为他们应该这样做。我们需要乐天堂下载的国家法规,而不是混合法规。”他继续说,标准冲突的可能性“因此而成为现实。”

但是,美国宇航局的克劳福德认为,尽管事实上大多数州的预算都处于危险之中,但是“审查州的经济和效率要高得多”。克劳福德说:“毫无疑问,各州之间的关系确实很紧张。”她说:“各级政府都处于困境之中,因此我们为做好准备以备不时之需。”包括签署谅解备忘录(MOU)的州,它们将在审查乐天堂下载时整合其资源。–梅兰妮·瓦德尔(Melanie Waddell)

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