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Cetera财务添加经理,FA的重新分组

经过 Janet Levaux

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先前的ING顾问网络Cetera Financial Group正在为其财富管理团队招聘更多高管。亚历克斯·凯伊(Alex Kaye),前威尔希尔联合银行(Wilshire Associates)和瑞银(UBS)的一员,将加入Cetera担任研究副总裁,而此前曾在伊伯森联合银行(Ibbotson Associates)和LPL Financial工作的凯恩·拉菲亚(Kian Rafia)则将担任顾问产品总监。

凯(Kay)将直接向Cetera财富管理执行副总裁Barnaby Grist(以及前Charles Schwab高管)汇报,而Rafia将向Cetera的全国销售经理Mark Palmer汇报。

“我们正在做的工作的核心是加快顾问从有线网络的移动。 Geter在接受电话采访时说:“ Cetera非常有资格为这些顾问提供住所。”

但是,尽管该公司正在增加管理层,但他预计顾问总数将会减少,因为它将更多的精力放在与“真正想要成功”并发展其业务的财务顾问的工作上,而与每年水平相对较低的大量顾问相比费用和佣金。

Grist解释说,尽管如此,Cetera仍“考虑了多种招聘方式,其中很大一部分是在公司内部进行的”。

他说:“在过去的六个月中,我们的招募力量增加了一倍,并且在过去的几个月中已投入大量资金,用于真正开发高品质的产品,实践管理和其他功能。”

Grist认为Cetera的庞大规模,人才和多重经纪人-交易商模式使其具有“非常强大的组合”。 Grist指出,顾问可以成为例如Financial Network的区域总监,并以此方式寻求所有权机会。

Grist说:“我们正在重塑业务。”

2月,私募股权公司Lightyear Capital LLC完成了对三个独立经纪人/交易商的收购,这三个经纪人/交易商以前是ING Advisors Network的组成部分,即Financial Network,Multi-Financial和PrimeVest。然后,尽管三个经纪人/交易商的名称保持不变,但它更名为控股公司Cetera。

Lightyear的董事长兼首席执行官是唐纳德·马龙(Donald Marron),他领导了潘恩·韦伯(Paine Webber)20年,在该经纪公司与PaineWebber合并后还担任了瑞银美国(UBS America)董事长。他是Cetera董事会主席。

Cetera Financial Group的首席执行官是Valerie Brown,去年Sim Sim退休后,他接替John Simmers担任ING Advisors Network的首席执行官。

Cetera总部位于加利福尼亚州洛杉矶附近的El Segundo,拥有约5,000名附属独立顾问,包括注册代表,注册投资顾问和投资顾问代表。金融网络拥有约2500名金融专业人士;多功能金融大约有1,000个;而PriveVest大约有1,500个。

这些顾问管理着大约760亿美元的客户资产。

6月,Cetera表示已成功向Financial Network和Multi Financial Securities的顾问推出AdvisoryOnline 2.0平台。

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