监管状况:与FSI的对话’s Dale Brown

与往常一样,当希望了解监管环境时,我们转向 金融服务研究所所长兼首席执行官Dale Brown。自辩护组织于2004年成立以来,布朗就一直在华盛顿为独立经纪人和顾问服务。

问:几乎感觉像是一个主要问题,但是您正在研究哪些热门法规主题?
答:自2010年起,我们有许多问题需要我们监控和关注,但我们也希望在2011年提出一些倡议,特别是在顾问自身方面。的 多德-弗兰克的实施 显然,我们将继续监测。

问:既然共和党拥有众议院,您认为其实施会有所减弱吗?
答:不,我认为这不会对法律的实施产生重大影响。由于缺乏更好的期限,因此没有政治意愿可以推翻立法。请记住,共和党只有众议院,这仍然很重要,但它仍然只是一个机构。但是,我确实认为共和党人将更加积极地监督监管机构,这不是一件坏事。

问:about脚鸭时期如何?你在找什么
答:独立承包商的身份。我们正在密切注视着多德-弗兰克的语言,因为改变独立承包商地位的性质的规定对我们成员至关重要,这项规定可以附加到另一项法案上,作为付款的一种方式。如果在共和党人回来之前什么也没发生,那么我们认为这不会引起太大的关注。我们觉得自己处境良好,但是我们一直在密切关注。

答:2011年的计划如何?
问:坦率地说,作为一个倡导组织,我们所做的很多事情都是在防守方面,但是正如我提到的,我们确实有计划在明年解决一些问题。一种是更多地参与退休储蓄和退休投资,并参与帮助和教育公众的方式。此外,我们主要是华盛顿的一家倡导组织,但现在我们想扩大业务范围,以帮助顾问开展小型企业。例如,我们(像其他许多国家一样)在反对最初包含在法案中的小型企业的1099报告要求方面具有强烈的声音。因此,我们希望扩展以帮助顾问解决经营小型企业的问题。最后,州监管机构在影响我们成员的业务方式方面发挥着巨大作用,因此我们希望认识到他们的参与,并寻求改善与州一级监管机构的关系。

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