威尔斯推出FA退休计划

富国银行在2010年底表示,富国银行顾问公司针对其专门从事退休计划的财务顾问启动了一项新计划,旨在增强他们对退休计划客户的支持。

WFA高级副总裁兼退休计划咨询总监Kenneth Pardue说,退休计划顾问计划(RPAP)将“确保我们为顾问及其客户提供正确的服务模型,”该机构包括15,000名财务顾问。

“此外,在业务中最好的一些顾问的支持下,我们希望他们得到家庭办公室的大力支持和参与,以便他们能够保持其在市场中的地位,” Pardue在周一的电话采访中解释道。

富国银行顾问退休计划现在包括约250名顾问。要参与该计划,财务顾问必须拥有10多个合格的退休计划,这些计划和行业认可的名称(例如CIMA,CFP,CPA,CEBS,CRPS,CRPC或CFA)管理的资产超过4000万美元。

Pardue说,该计划中的200多名顾问通常拥有超过一半的合格管理退休金资产。

该计划包括工具和资源,电话会议时间表以及国家和地区会议,以帮助顾问解决退休计划市场中最近的立法和法规变化,例如费用披露和受托责任。

“我们要强调的主要是围绕良好服务模型构建产品的需求,该模型包括投资监控,培训,供应商搜索以及我们计划的基准测试,” Pardue说。 “我们要确保每个顾问都为客户提供清晰的服务模型,并且收费透明。”

该高管说,该计划的某些组成部分已经存在了一段时间。但是,通过将AG Edwards,Wachovia和Wells Fargo合并为一家公司,“必须将大量资源专门用于此[整合],现在,它们已经拥有我们需要的内部资源(在现在],对此感到非常兴奋。” Pardue说。 “我们真的把所有东西都拉在一起。”

其他消息方面,富国银行周五与花旗集团发表联合声明,内容涉及他们关于富国银行在2008年10月收购Wachovia的法律争议。

根据声明,富国银行将向花旗集团支付1亿美元。

两家公司在新闻稿中说:“我们很高兴将此事抛在脑后,我们期待着我们两家机构在未来进行建设性的合作。”

就富国银行(Wells Fargo)的顾问人数而言,该银行表示,截至第三季度,该公司的财务顾问数量为15088名,较第二季度的15102名略有下降。

这使其排名第三,仅次于摩根士丹利(拥有18,119个FA)和美林(拥有15,340个)。此外,该公司现在拥​​有4,569名持照银行家,而上年同期为5,094名,管理的总资产为1.27万亿美元。

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