关闭
思考顾问

监管和遵守 > 联邦法规 >

花旗集团支付2.85亿美元以解决CDO交易的费用

经过 Melanie Waddell

X
您的文章已成功与您提供的联系人共享。

花旗集团周三同意 支付2.85亿美元的支付证券交易委员会带来的收费,该收费负责将花旗集团的校长美国经纪人的子公司误导投资者负责 在10亿美元的抵押债务义务与美国住房市场联系起来。 SEC表示,随着房地产市场表现出痛苦的迹象,Citigroup博览投注投资者。

SER表示,在几个月内违约了几个月,留下投资者,而花旗集团的费用和交易利润为1.6亿美元。

SER表示,花旗集团在不承认或否认的指控方面,在不承认或拒绝证券交易所的情况下,解决了SEC的指控。 须批准法院批准的和解要求花旗集团支付1.6亿美元的审批利息,共有3000万美元,共有1.95亿美元的罚款,共计2.85亿美元,将通过公平的基金分配返回投资者。 

该证券委员会指出,花旗集团全球市场结构化和销售了一个名为V级资助的CDO,并对CDO组合中包含的5亿美元的资产进行了重大影响。 Citigroup,SEC说:“如果资产价值下降,则为那些与抵押贷款相关资产进行专有的短头寸。花旗集团未透露投资于资产选择过程中的作用,或者对其帮助选择的资产进行了短暂的职位。“

委员会还向Brian Stoker收取了Brian Stoker,Citigroup员工认为它主要负责构建CDO交易。

该机构为瑞士信贷的资产管理部门带来了单独的定居指控,该公司作为CDO交易的抵押经理,以及主要负责交易的Credit Suisse Portfolio Manager,Samir H. Bhatt。

“证券法规定,投资者比花旗集团提供给这些CDO投资者的花旗集团,”SEC执法司司长罗伯特·哈姆西(Robert Khuzami)在宣布执法行动的一份声明中获得了更多的护理人员。 “投资者并没有被告知市民决定赌去对他们进行赌注,并帮助选择将确定谁赢或丢失的资产。”

肯尼斯R. lech,Sec of Sec of Constilce的结构化和新产品单位的主任,补充说,“作为抵押经理,信贷瑞士也负责披露失败,并在允许花旗集团明显时违反投资者的信托义务影响投资组合选择过程。“