LPL,韦尔斯’ FiNet Tap New Execs

LPL Financial在6月初表示,目前最大的独立经纪交易商战略负责人Dan Arnold被任命为公司的首席财务官,这是过去几个月进行的管理层重组的最新举措。

在接任6月15日生效的首席财务官一职后,阿诺德接替罗伯特·摩尔(Robert Moore)和5月1日担任首席运营官。在“深思熟虑”的过渡时期,他将开始向LPL董事长兼首席执行官Mark Casady汇报工作。

阿诺德(Arnold)为公司制定了经营策略,并补充说,他对公司具有“整体看法”,并指出他“有12年经营Uvest的好机会,”最终出售了Uvest,后者通过区域和社区银行提供经纪服务。信用合作社-2006年加入LPL。

在成为LPL战略负责人之前,Arnold曾担任LPL机构服务部门(包括Uvest)四年半的总裁,并为680家银行和信用合作社提供经纪和保险服务。

他解释说,成为首席财务官后,他将能够“支持LPL的整个客户群”,包括其近13,000名代表,“对我来说非常具有吸引力”。

作为首席财务官,他将继续以“战略前景”来管理上市公司的资本,并调整LPL的投资,以扩大其能力,进入新市场并为所有组成部分提高自动化和生产率。他说,LPL将继续支持有机增长机会和“收购机会”。

富国银行顾问(Wells Fargo Advisors)在6月初表示,肯特·克里斯汀(Kent Christian)是该公司的独立渠道富国银行顾问金融网络(FiNet)的新总裁。克里斯蒂安(Christian)接替了约翰·佩卢索(John Peluso),后者最近被任命为富国银行(Wells Fargo)的非银行分支机构First Clearing Correspondent Services的总裁。

富国银行顾问公司首席执行官兼总裁丹尼·卢德曼在新闻稿中说:“肯特为FiNet带来了必不可少的经验,知识渊博的观点和领导技能,将有助于我们进一步增强公司对越来越多具有企业家头脑的独立顾问的吸引力。” 。

Ludeman补充说:“任命他领导我们的独立顾问业务突显了我们对满足独立企业主需求的重视。” “它也肯定了我们对多渠道模式的承诺,该模式为顾问和客户提供了选择和灵活性。”

克里斯蒂安(Christian)于2005年加入富国银行顾问(Wells Fargo Advisors),担任包括FiNet在内的独立经纪公司总裁。最近,他曾担任富国银行顾问公司金融服务部总裁。

克里斯蒂安在一份声明中说:“对于富国银行财务金融顾问公司来说,这是一个令人激动的时刻,我很高兴能帮助领导一支才华横溢的经理团队,支持强大的独立企业主为客户提供服务。” “从很多方面来说,重返独立经纪业务对我来说就像是回国,我期待着在这个业务的增长潜力从未如此之高的时刻领导这个业务。”

当Peluso领导FiNet时,该渠道增长到1,100名财务顾问,客户资产超过550亿美元,生产总值超过6亿美元。

“一般来说,FiNet的年度增长目标是帮助FA每年开放75至100种新方法。我们相信这是可持续的。”他在今年早些时候的一次采访中说。 “包括个人从业者和团队在内,每年大约需要140至200名顾问加入FiNet。”

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