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2013年:前方的道路

经过 Heath Abshure

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虽然我们预计第113届国会将重点关注努力解决国家的财政问题,但国家证券监管机构今年正在观看可能的国会利益的三个领域。他们包括:

  • 试图拖延或彻底剥夺坦率的规定规定;
  • 另一轮就业行为与行动有关的立法(致电IT工作法案2.0);和
  • 投资顾问自我监管的挥之不去问题。

在立法议程纳斯纳纳萨计划下,这些领域将在下个月推出。我们的议程将是侵略性的,并使纳萨可以代表小型投资者致辞,他的声音不能在游说者和行业的喧嚣中听到,同时突出行业和投资者之间最合适的平衡。

Dodd-Frank实施

在第112次国会期间,我们通过要求独立监管机构向白宫管理办公室办公室提交拟议规则来延伸DODD-Frank的实施立法企图抵抗Dodd-Frank的实施&监管事务(OIRA)用于审查和分析,包括在最终确定之前的成本效益分析。

“通过这种方式赋予Oira,S. 3468可能会产生深刻的,冷漠对独立监管机构采取有效保护投资公众的规则的能力影响,”纳萨写道 2012年11月 致院长的家乡安全和政府事务委员会反对立法。

在这项立法可能开始迁移第112次国会之前,时钟跑了出来,但我们预计在第113号国会将继续沿着这个主题的立法继续,并且可能会扩大。

乔布斯行为2.0

113日国会也可能以资本形成立法的形式看到其前身的另一个溢出。由乔布斯法案的成功挥霍,房子共和党人今年可能会寻求推进类似的“资本形成”账单。它仍有待观察到第二个资本形成包是否可以再次能够获得去年账单的标志的广泛和两分的支持。在某种程度上,这可能取决于经济复苏的速度和初步就业行为提出的一些投资者保护问题的成功监管解决。

IA SRO第2轮?

我们雷达上的第三个区域围绕着投资顾问的自我监管问题。尽管由芬兰和一些证券行业的一些人和一些在证券行业,但仍未在第112次国会上获得了第112大国会议的理由,但我们不怀疑我们不怀疑我们已经听到了最后一个。  

纳斯纳对创建新SRO的反对,特别是为投资顾问提供了充分的记录。概述了我们一些持续担忧的概述,我将注意力称为一篇优秀的文章 宾夕法尼亚大学商业法 作者:Nasaa总裁史蒂夫·伊尔文及其同事在宾夕法尼亚州银行业和证券部门:“美国零售证券市场的自我监管 - 奥克拉森对于最适合投资者。“