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罗斯’s从顾问组退出:‘A Big Deal’

经过 Janet Levaux

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有消息称 拉里·罗斯(Larry Roth)在过去六年中领导着6,000名独立代表的顾问组的周一,将担任尼古拉斯·舒尔奇(Nicholas Schorsch)的不动产资本证券(Realty Capital Securities)首席执行官。

彼得·哈贝克(Peter Harbeck)担任顾问集团的临时总裁兼首席执行官,该顾问集团包括IBD的皇家联盟,FSC证券,SagePoint金融公司和伍德伯里金融公司。

“这是一个大问题。它留下了一个很大的空白。” Henschen总裁Jon Henschen说&经纪经销商招聘公司Associates在一次采访中。

Tiburon战略顾问主管Chip Roame表示同意。他说:“拉里在领导AIG顾问小组度过AIG危机并随后对其进行了重建方面做得非常出色。” “要评估他的表现,除获得A之外,很难。”

在任何业务中,失去这样的“ A级”管理人员都是很难的,尤其是在IBD如今竞争激烈,以底线为重点的领域中。

实际上,两年前,罗斯预测 许多小型经纪商 由于技术,合规性和其他业务成本,“消失或将要消失”。他当时在接受采访时说:“如果您是小众市场,您将无法期望长寿。” “这项业务不适合w弱的人。”

Roame表示:“当然,罗斯的离开有可能导致Advisor Group在当今市场上表现疲软。” “我不知道销售代表如何看待拉里。但是从外面看,他把这个地方放在一起并扩大了,所以我认为他们认为他是个损失。”

不过,该行业顾问补充说:“我不认为仅是这个原因就不会留下任何代表。如果他们有一只脚踩到门外,这可能会加快他们前进的速度。但是不,我不希望这会带来很多营业额。”

彼得·哈贝克在顾问集团工作了近十年的哈贝克(右)说,该公司“是该行业一些最伟大的领导人的故乡……我相信我们的6000多名财务顾问了解我们对他们成功的承诺。”

AIG旗下的Advisor Group结束了对AIG的购买 伍德伯里金融服务 去年12月从Hartford收购,其网络增加了约1400名顾问和250亿美元的管理资产。它于5月主办了年度女性顾问会议,强调扩大顾问队伍的多样性至关重要。

最近,它的招募工作很好。例如,Royal Alliance Associates在7月增加了一个由50名独立顾问组成的小组,这些顾问拥有14亿美元的资产和大约800万美元的年费和佣金。该集团以前隶属于核桃街证券。

但是,亨亨纳什(Henschen)想知道,罗斯(Roth)离开的动机的一部分是否是IBD顾问小组的指导。他说,该组织最近做了一些合并,可能会削减其后台的更多员工。招聘人员说:“这可能是一件困难的事情,但仍然有很多开销。” 未来的冲击?

顾问小组的策略和稳定性也有疑问。 “谁来管理这艘船?公司要去哪里?” 亨申问。 “这家公司在这方面一直有些犹豫,随着拉里的到来,将会有一些不安全感。”

近年来,顾问集团一直在努力应对其IBD的高管变动。皇家联盟的负责人, 坦巴罗(Art Tambaro)表示,他将于7月底退休。坦巴罗(Tambaro)自2007年以来一直领导皇家队。

马克·施拉夫(Mark Schlafly)离开后,杰里·墨菲(Jerry Murphy)于2011年8月被任命为FSC的负责人。 Schlafly,以前是LPL Financial的人,于2008年6月上任,当时FSC的负责人约瑟夫“乔比”格鲁伯(Joseph“ Joby” Gruber)担任该职位。 被迫辞职。 (FINRA指控Gruber允许下属参加他的2007年继续教育能力测试。)

SagePoint由 杰夫·奥尔德,前身为Berthel Fisher和NEXT Financial。在金融危机最严重的时候,奥尔德于2008年7月加入顾问集团。

临时首席执行官哈贝克坚持认为,顾问集团在当前的增长道路上处于有利地位。他解释说,其每个经纪交易商“都在积极招募顾问,我们正步入最近历史上最成功的年份之一”。

他说:“我们是美国最大的独立经纪交易商网络之一,我们将继续积极为我​​们的每家公司招聘顾问,并继续致力于成为 是当今顾问的首选网络。”

亨申说,就他而言,罗斯的遗产对IBD集团而言确实是个好兆头。 “我感谢罗斯。由于AIG处于'09混乱状态,他们在当年和2010年失去了销售代表,但此后又获得了销售代表。对伍德伯里的收购是一个很好的选择。”


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