9亿美元的瑞银集团移至王朝; LPL小组跳到Raymond James

王朝金融合作伙伴 周二表示,之前曾在瑞银(UBS)工作的一组顾问(瑞银)(Fusion Family Wealth),这是一家独立的投资咨询公司,最近在纽约和纽约州长岛设有办事处,此后便开始使用其财富管理和IT平台。

同时,雷蒙德·詹姆斯(皇家空军)周二表示,位于佛罗里达州玛丽湖(Lake Mary)希思罗(Heathrow)的私人财富管理独立公司最近与该公司建立了联系。该集团以前隶属于LPL Financial(LPLA),其中包括三名顾问,拥有约3.1亿美元的客户资产。

Dynasty总裁说:“ Fusion Family Wealth为客户提供了创新的商业模式。”&首席执行官Shirl Penney在一份声明中。 “多年来,[其领导人乔纳森·布劳(Jonathan Blau)]建立了庞大的会计和法律专业人士网络,并已成功与广泛的影响力中心合作建立了自己的业务。现在,更多的机会将以独立顾问的身份向Fusion Wealth展示,他们将能够为客户提供更广泛的解决方案。”

除了现任瑞银集团首席执行官兼总裁的瑞银前高级副总裁布劳之外,Fusion Family Wealth还包括另外三位顾问和一名合伙人:哈维·拉德勒,杰弗里·布里克,乔尔·博德纳和詹姆斯·Cloudman。

“融合家庭财富的形成有一个简单的原因:我们认识到客户期望与最高法律受信标准保持一致的高水平专业护理。作为一家在SEC注册的公司,我们能够将这两个概念融合在一起。”布劳在新闻稿中说。

Blau过去曾在Sanford C. Bernstein和Morgan Stanley(多发性硬化症),以及Radler(也有40多年的业务经验,并在纽约证券交易所的纪律小组任职25年)。

布里克(Blick)在亚瑟·安德森(Arthur Anderson)从事税务业务,后移居美林(Merrill Lynch),然后于2000年加入摩根士丹利(Morgan Stanley)的布劳/拉德勒集团(Blau / Radler Group),并于2008年加入瑞银集团。

博德纳曾在美林证券(商业咨询委员会)和瑞银(UBS),而Cloudman则于2010年加入瑞银集团

“在Fusion,我们致力于为个人客户和专业服务客户提供最高标准的护理,” Blau指出。 “通过Dynasty的一流资源的开放式架构平台,这是可能的。我们所有的客户都将从Dynasty网络的规模中受益。此外,我们现在可以灵活地与大型会计和律师事务所进行战略合作,以处理更广泛的财务能力。”

王朝说 它为Fusion Family构建了一个独特的平台,其中包括Dynasty的投资平台,该平台提供了来自Wilshire Associates和Callan Associates的顾问研究,以及Envestnet投资组合工具和报告技术。富达机构财富服务将为新的附属集团提供清算和托管服务。

上周,位于达拉斯的Point Bridge Capital搬到了Dynasty的 财富管理 服务和技术平台;它是由前瑞士信贷银行董事创立的。

雷蒙·詹姆斯的招募

新成立的Raymond James金融服务部门包括FAs Patrick Buchanan, CFP,ChFC,CLU;多米尼克·诺里(Dominic Nori)和亚当·戈德斯坦(Adam Goldstein)。

“很高兴欢迎这个杰出的团队加入 雷蒙·詹姆斯(Raymond James)”,该公司独立渠道Raymond James Financial Services东南地区总监Jodi Perry在一份声明中说

根据布坎南(Buchanan)的说法,该团队在个人债券交易,尤其是市政债券方面具有专业知识。他在新闻稿中说,雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)的固定收益服务台“可以进一步增强我们业务的交易部分”。

该小组还对Raymond James的技术平台印象深刻:“与后台的集成在为客户提供的用户界面和日常实践效果方面都非常出色……” Buchanan指出。

他解释说:“最后,我们认为,与具有类似价值主张的知名经纪人/经销商保持一致,将有助于在区域范围内扩大我们的品牌,并进一步增加我们的招聘和业务接班机会。”

Buchanan于1996年在美国运通公司开始其金融服务职业。诺里(Nori)从事该行业已有30年之久,而戈德斯坦(Goldstein)则是17年前在美国运通公司从事该行业。

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