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SEC,FINRA执法:瑞士的公司Bilks美国投资者1100万美元

经过 Marlene Y. Satter

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在最近的执法行动中,美国证券交易委员会指控了一家以瑞士为本的公司和与其有关的几个个人,以便为投资者提供数百万美元。

与此同时,反洗钱在芬兰的行动中发挥了重要作用,因为原子能机构在全面的监管失败之后,包括AML,并通过AML失败以及其他人进行罚款和审查的阿根廷证券。

Malom Group'为其犯罪者赚了很多钱,而不是投资者

一家以瑞士为本的公司,其名称是“赚很多钱”的首字母缩写肯定是为自己做到这一点,而不是其投资者,因为美国证券交易委员会收取它和几个人与毕业的投资者联系在1100万美元中。

据SEC,Malom Group AG和若干个人进行了一对司令费计划,保证了从拉斯维加斯和苏黎世的据称素数银行交易和海外债务工具对投资者的天文回报。在谎言和伪造的文件之间,马洛姆和六个个人通过诈骗分割了投资者的大量资金。

据该机构称,Malom向投资者收取不存在的服务的投资者,以及运行骗局的个人保留了个人使用的资金。然后他们欺骗了那些询问交易进步的投资者,并提出了关于缺乏投资回报或退款的借口。

与马洛姆集团一起收取的六名个人也被美国司法部的并行刑事诉讼。他们是:

拉斯维加斯的Anthony Brandel,他们担任Malom Group的主要与美国投资者接触。他“解释了”投资,收集了钱和抚慰的投资者。他的拉斯维加斯公司M.Y.顾问也被指控在SEC的投诉中。

肖恩芬兰白鱼,勃朗。,蒙特,招聘美国投资者通过其汶定为基础的M. Dwyer LLC,该公司也被收取在SEC的投诉中。

HANS-J.Ü瑞士的RG嘴唇,被描述为Malom Group的主席或董事会主席。

拉斯维加斯的约瑟夫米莉被称为马洛姆集团的合规官。

瑞士的MartinSchläpfer被描述为Malom Group的董事总经理和法律顾问的首席执行官。

詹姆斯沃尔斯沃特福德,威斯福德。,被描述为马洛姆集团的执行副总裁。

原子能机构表示,该计划从2009年到2011年开始,但肇事者继续将投资者摊位到2013年。提供或销售的证券中没有任何交易在SEC或有资格获得豁免。

在第一次计划中,他们提供“合资”协议,据说允许投资者“使用”马洛姆集团的财政资源以换取前期费用。投资者必须提出俾许人群的投资交易,以便与第三方签订,以便为本公司和投资者提供回报。马洛姆集团为投资者提供了伪造的银行陈述和“资金证明”信件,让投资者认为这笔钱在那里进行这些交易。

在投资者支付前期费用之前,马洛姆集团的高管和促进者通常至少知道拟议的交易计划的基本细节,在某些情况下实际上为投资者提供了提议的交易计划。但是一旦他们掌握了收费,麦洛姆集团就会拒绝每一项拟议的交易,同时保持收取费用,以保持计划并丰富自己。

第二个方案承诺投资者通过创建将在“西欧”交易所上市的结构性票据来创造资金。投资者被打击“承销费”,并且还必须为偿还的个人和企业保障,之后,在勒莫集团签名偿还押金并未发出任何结构性票据。在这种情况下,肇事者自己保留了钱。

委员会寻求永久性禁令,在偏见的兴趣和财务处罚下,讨论不良收益。

Finra罚款Deutsche银行证券以贷款计划的缺陷

Finra被罚款Deutsche Bank Securities,Inc。(DBSI)650万美元,并谴责该公司的“严重”的财务和运营缺陷,主要与其加强贷款计划相关。最初在2009年考试中确定的违规行为包括缺乏公司的财务记录缺乏透明度,并且在夸大的资本化和客户储备不足的情况下造成不准确的计算。

Finra Brad Bennett,执行副总裁兼执行院长,称,“首先是经纪公司必须确保其客户资产受到保护。 DBSI的财务核算缺乏使Finra监督公司并保护客户资产所需的透明度和准确性。“

DBSI既不承认也不否认收费,而是同意芬兰的调查结果。

根据DBSI的加强贷款计划,这涉及大多数对冲基金客户,该公司安排其伦敦伦敦(DBL)的伦敦会员,为DBSI的客户提供现金和证券。芬兰2009年对公司的审查揭开了与本计划有关的一些严重问题。例如,该公司的书籍反映出来,它欠其联盟的940亿美元,但本公司和芬兰审查员既不能易于确定该债务的哪一部分归因于客户加强贷款活动,并归因于DBL自己的专有交易。 DBSI的书籍和记录缺乏透明度意味着该公司无法容易地监控源自增强贷款业务的帐户。

芬兰还发现,有没有DBSI的情况,其中DBSI夸大了该公司夸大其资本或未能在其客户预留账户中留出足够的资金以适当保护客户证券。例如,DBSI错误分类了某些增强的贷款股票贷款;当它在2010年4月重新分类时,DBL有义务支付31亿美元的保证金呼叫。 DBSI计算其应付余额,从而减少公司报告的负债,不准确地夸大公司的净资本。

另外,2010年3月,该公司不正确地计算其客户预留公式。因此,该公司的客户储备基金在2010年3月期间亏损7亿美元至16亿美元。

COLENICE禁止,由芬兰罚款100万美元

COR清算LLC发现本身被禁止并罚款,由芬兰缴纳100万美元,以遵守反洗钱(AML),财务报告和监督义务。该公司还必须保留独立顾问,以全面审查其相关政策,系统,程序和培训;在顾问进行审查的同时,向Finra提交拟议的新清算协议;持续一年,提交其首席执行官和首席财务官的认证,指出,每个人都在提交之前审查了公司的客户储备和净资本计算的准确性。

2009 - 2013年企业的反复考试不仅揭示了众多违规行为,而且还揭示了罪行。通过FINRA发现通过全面披露的清算安排为大约86名代理公司提供清算服务的COR,并有一个AML监测计划,并没有合理地解决其商业模式的风险。

芬兰还发现,许多这些通讯员公司是过去纪律处于与AML相关的规则违规行为的主题。尽管AML风险增加,但芬兰发现Cor的监督程序未能识别与其客户的通讯员和交易相关的“红旗”。

具体而言,芬兰发现,2012年的几个月,Cor的AML监控系统遭受了近乎完全的崩溃,导致公司未能进行任何系统审查以确定和调查可疑活动。此外,2009年,Cor实施了“防御SARS”计划,该计划用于提交可疑活动报告,而无需首先填写支持提交报告所需的调查。

在四年期间,还有许多财务报告错误,包括反复制定错误的客户储备和净资本计算,并提交与芬兰的焦点报告。此外,芬兰发现,COR已经造成了令人印象深刻的监督违规清单,包括未能建立有关监管昭和的适当监督系统,后台职能的外包以及公司的资金和流动性。最后但并非最不重要的是,愿意保留并审查其中一位高管的电子邮件,并未能确保其总统被妥善登记为校长。

依据既不承认也不否认指控,而是同意芬兰的调查结果。

Argentus证券被裁定,由Finra罚款AML失败

达拉斯的Argentus Securities LLC被裁定并罚款,在机构发现其反洗钱(AML)计划要求其潜在可疑活动和AML红旗,调查可能通过提交可疑活动来调查可能的可疑活动并报告可疑活动的监测酌情报告(SAR)。当该公司在第三方收到第三方的股票证书以第三方名称中,股份后来清算,并将客户分发给客户回到第三方,该公司未能充分监督和监测活动,并在SAR上报告它。

该公司有许多外国员工,并处理了源自南美洲客户的大量电线。但有时该公司未能充分调查和监控一些可疑活动的电线或报告。即使在众所周知的是第三方的客户,据称是一个无关的第三方,客户的解释与他所说的商业目的和事实不一致,但该公司允许该活动继续并未能报告一个sar。

在另一个例子中,一位客户在大约一年中,将200万美元存入其账户,后来通过电汇转移到各种第三方银行账户,但只开展了两项证券交易。该公司没有报告并允许行为继续。它还未能提交SAR和允许的活动,以便在外国客户稍后解释为什么,没有解释为什么,在10,000美元的阈值下方,当他早先试图将其他同时转移支付给海外账户时,有限的金属电汇的有限部分,稍微低于阈值。该公司缺乏足够的员工AML培训计划。

芬兰还发现,该公司没有足够的监督监测和审查程序来处理其代表的投资相关无线电话展会的内容,并发现了许多其他监督失败,包括指派配偶的潜在利益冲突注册代表监督丈夫。

该公司既没有承认也没有否认调查结果。

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