2013年12月18日在05:21 AM
在最近的执法行动中，美国证券交易委员会指控了一家以瑞士为本的公司和与其有关的几个个人，以便为投资者提供数百万美元。
与此同时，反洗钱在芬兰的行动中发挥了重要作用，因为原子能机构在全面的监管失败之后，包括AML，并通过AML失败以及其他人进行罚款和审查的阿根廷证券。
Malom Group'为其犯罪者赚了很多钱，而不是投资者
一家以瑞士为本的公司，其名称是“赚很多钱”的首字母缩写肯定是为自己做到这一点，而不是其投资者，因为美国证券交易委员会收取它和几个人与毕业的投资者联系在1100万美元中。
据SEC，Malom Group AG和若干个人进行了一对司令费计划，保证了从拉斯维加斯和苏黎世的据称素数银行交易和海外债务工具对投资者的天文回报。在谎言和伪造的文件之间，马洛姆和六个个人通过诈骗分割了投资者的大量资金。
据该机构称，Malom向投资者收取不存在的服务的投资者，以及运行骗局的个人保留了个人使用的资金。然后他们欺骗了那些询问交易进步的投资者，并提出了关于缺乏投资回报或退款的借口。
与马洛姆集团一起收取的六名个人也被美国司法部的并行刑事诉讼。他们是：
拉斯维加斯的Anthony Brandel，他们担任Malom Group的主要与美国投资者接触。他“解释了”投资，收集了钱和抚慰的投资者。他的拉斯维加斯公司M.Y.顾问也被指控在SEC的投诉中。
肖恩芬兰白鱼，勃朗。，蒙特，招聘美国投资者通过其汶定为基础的M. Dwyer LLC，该公司也被收取在SEC的投诉中。
HANS-J.Ü瑞士的RG嘴唇，被描述为Malom Group的主席或董事会主席。
拉斯维加斯的约瑟夫米莉被称为马洛姆集团的合规官。
瑞士的MartinSchläpfer被描述为Malom Group的董事总经理和法律顾问的首席执行官。
詹姆斯沃尔斯沃特福德，威斯福德。，被描述为马洛姆集团的执行副总裁。
原子能机构表示，该计划从2009年到2011年开始，但肇事者继续将投资者摊位到2013年。提供或销售的证券中没有任何交易在SEC或有资格获得豁免。
在第一次计划中，他们提供“合资”协议，据说允许投资者“使用”马洛姆集团的财政资源以换取前期费用。投资者必须提出俾许人群的投资交易，以便与第三方签订，以便为本公司和投资者提供回报。马洛姆集团为投资者提供了伪造的银行陈述和“资金证明”信件，让投资者认为这笔钱在那里进行这些交易。
在投资者支付前期费用之前，马洛姆集团的高管和促进者通常至少知道拟议的交易计划的基本细节，在某些情况下实际上为投资者提供了提议的交易计划。但是一旦他们掌握了收费，麦洛姆集团就会拒绝每一项拟议的交易，同时保持收取费用，以保持计划并丰富自己。
第二个方案承诺投资者通过创建将在“西欧”交易所上市的结构性票据来创造资金。投资者被打击“承销费”，并且还必须为偿还的个人和企业保障，之后，在勒莫集团签名偿还押金并未发出任何结构性票据。在这种情况下，肇事者自己保留了钱。
委员会寻求永久性禁令，在偏见的兴趣和财务处罚下，讨论不良收益。
Finra罚款Deutsche银行证券以贷款计划的缺陷
Finra被罚款Deutsche Bank Securities，Inc。（DBSI）650万美元，并谴责该公司的“严重”的财务和运营缺陷，主要与其加强贷款计划相关。最初在2009年考试中确定的违规行为包括缺乏公司的财务记录缺乏透明度，并且在夸大的资本化和客户储备不足的情况下造成不准确的计算。
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