出乎意料的是,赫尔克从雷蒙德·詹姆斯退休

雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)全球私人客户集团首席执行官兼公司董事会成员切特·赫尔克(Chet Helck)于1月9日表示,他将于2月退休。他已经在该公司工作了25年,并将根据需要在年底之前担任特别顾问。

“切特一直是我们组织非常强大的领导者。他是我们合并后的私人客户集团(PCG)的首任负责人,在充满挑战的市场中管理着我们的核心业务,同时提供了持续出色的业绩。”雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)首席执行官保罗·赖利(Paul Reilly)在新闻稿中说。

61岁的赫尔克(Helck)代表雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)担任证券业和金融市场协会(SIFMA)的董事会成员,并于2012年担任该集团的董事长。

雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)表示,其独立顾问渠道总裁斯科特·柯蒂斯(Scott Curtis)和其雇员顾问渠道总裁塔什·艾尔温(Tash Elwyn)将在2月的董事会批准后加入公司的执行委员会。

赫尔克在新闻稿中说:“我很荣幸能够领导业界最好的公司之一。” “雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)是公认的业内最佳顾问的目的地。塔什(Tash)和斯科特(Scott)准备充分,我为我们共同建立的管理团队感到自豪。”

公司变更

近年来,雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)看到几位主要领导人退休。

独立顾问渠道的前首席执行官迪克·阿维里特(Dick Averitt)于2012年卸任。直到2013年年底,他一直担任该部门的董事长。

前首席执行官汤姆·詹姆斯(Tom James)于2010年5月将接力棒传递给了赖利(Reilly),也就是赖利开始担任总裁兼候任CEO一年后。

现任执行董事长詹姆斯在一份声明中说:“切特对公司的贡献超出了他在私人客户小组中的领导地位,包括对公司技术,财富解决方案和营销工作的发展做出了重要贡献。”

“在担任更广泛的PCG领导职务之前,Chet是进行投资管理的小型管理团队之一。&研究机构及其后继者雷蒙德·詹姆斯金融服务公司(Raymond James Financial Services)是独立承包商经纪业务的领导者。”

雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)于2012年收购了摩根·基冈(Morgan Keegan),目前拥有约6,200名理财顾问,客户资产约为4410亿美元,独立顾问似乎已于2014年招募成熟。

雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)在1月初表示,顾问特里·威尔斯(Terry Wiles)和瑞安·史密斯(Ryan Smith)从LPL转到了拥有近1.5亿美元客户资产的独立经纪交易商。该团队在北卡罗来纳州卡里市以Stonegate Financial的名义开展业务,每年产生的费用和佣金为110万美元。

雷蒙德·詹姆斯金融服务公司区域总监斯科特·惠特利在新闻稿中说:“很高兴欢迎特里和瑞安及其员工加入我们的独立渠道。” “我们期待为他们,他们的实践和客户提供支持。”

Wiles于1999年开始从事这项业务。除LPL之外,他还是Federated Securities和Edward Jones的顾问。

Stonegate的分支机构经理兼总裁Wiles在一份声明中说:“我们花了一年多的时间研究许多公司,进行了详尽的研究和尽职调查,因此我们可以亲自了解技术和支持是否达到了我们的期望。” “雷蒙德·詹姆斯通过积极积极的文化超越了我们的期望,显然提供了最佳的契合度。”

Smith的职业生涯始于2005年。在加入LPL之前,他曾在Securian Financial Services工作。

该团队表示,其服务包括财务计划,投资管理,退休策略,收入计划以及与人生过渡有​​关的建议。

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