美国证券交易委员会(SEC)安德鲁·塞雷斯尼(Andrew Ceresney)’s Enforcer:2014年IA 25简介

安德鲁·塞雷斯尼(Andrew Ceresney)表示,应对不法行为的日益复杂性是SEC执法部门面临的最大挑战之一。

当被问及成为证券交易委员会最引人注目的部门的唯一负责人时会遇到什么挑战时,安德鲁·塞雷斯尼(Andrew Ceresney)引用了执法部门认为与“不当行为的复杂性增加”并驾齐驱的做法,因为该行为涉及产品,市场和“方案。”

Ceresney表示:“随着时间的推移,事情变得越来越复杂,我们已经聘请了更多的行业专家,并且在使用技术方面变得越来越聪明。” IA 在四月份。该部门正在处理“非常复杂的计划,其中人们从事难以解释的行为,但是我们通过辛勤工作,聪明才智和技术使用来做到这一点。”

在SEC的上一个财政年度,执法部门在全国范围内拥有大约1300名员工,提起了近700宗案件,并获得了对违法所得进行罚款和罚款的命令,总计34亿美元。

Ceresney说,该部门还在“提起更多诉讼”,特别是提起“旨在诉讼的案件”。不过,塞雷斯尼指出,奥巴马总统2015年预算案为美国证券交易委员会(SEC)筹集资金将有助于该部门处理更复杂的案件。例如,财务报告案例“需要花费大量时间进行调查,并且您经常需要审查大量数据。”

Ceresney说,该部门的五个专门部门“运作良好”,其中包括 资产管理股,主要负责顾问的执行。他说:“绝大多数顾问都打算做正确的事,并努力遵守法律。”

Ceresney说,该部门已“犹豫”以创建更多的部门,因为这样做“会在管理部门方面带来挑战,因为您要创建一组新的主管。”取而代之的是,该部门创建了工作组来专注于特定领域,例如财务报告和审计工作组,以及微型股和经纪交易员工作组。

当被问及执法行动是否是解决违反信托行为的有效手段时,Ceresney回答: “我不知道[带来更多的执行案件]可以解决更广泛的政策辩论”,即有关SEC是否应发布规则以将经纪人置于信托授权之下。

(查看投资顾问的完整 2014年IA 25 在ThinkAdvisor上列出。)

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