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Gallagher:证券信托罪赢得了’t ‘Stave Off’ DOL Redraft

经过 Melanie Waddell

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秒专员Daniel Gallagher周二表示,证券和交易委员会的保真统计委员会不会“避免”劳动部门的受托Redraft释放的计划。

“我不一定觉得人们应该在秘书制作中要安慰,以避开DOL统治,”Gallagher在与金融行业监管机构的首席执行官首席执行官的Richard Ketchum,在自我期间的一对一讨论一对一的讨论中。监管机构在华盛顿的年度会议。

DOL规则建议的重新修复,修订员工退休收入保障行为下受托人的定义是“一个非常真实的问题,我们必须考虑到它,”他说。

秒是“由所有部门呼吁”,以便在信托训练中慢慢移动,加拉格尔继续,“但这是SEC所做的事情:故意行动。”

Gallagher说:“有些人来找我们,并说是一个规则训练,因为它会脱掉劳动力。我不喜欢Rulemaking才能避开别人; [SEC信托规则有]根据优点进行意义。而且我并不相信[证券法证书]将“阻止DOL重新发出规则提议。

Gallagher说,DOL是“打算做他们所做的事情”和DOL“处理不同的问题和一个非常不同的法定建设”。此外,他说,Dodd-Frank法案第913条在它给予的权威中是“非常有限”。 “我们的员工很重要,他们正在紧密地合作[关于信托训练],而且它们是。”

虽然SEC主席Mary Jo White表示,委员会将在今年决定是否在信托统治中向前迈进,加拉尔说,“在许多语言中,2014年可能意味着永远意味着”。

Gallagher,A Republican, 谁重申他尚未 确信需要证券证券信托基金规则训练, 还指出,他不确定DOL是否会坚持其计划的8月Redraft释放。

他还表示,他担心将信托问题视为“伟大选举年问题”的特殊利益集团担心,以推出现在和11月选举之间的DOL和SEC信托训练。

Gallagher还重新审视了他在最近关于促进乐天堂下载考试人数的讲话中的评论,委员会应通过允许来解决经纪人和乐天堂下载之间的考试不平衡 第三方乐天堂下载考试 - 包括“潜在的,定义”第三方“一词的”第三方“,以包括SRO,以允许目前涉及经纪人经销商监督的SRO,并对”双哈蒂德“投资乐天堂下载进行检查。”

Gallagher周二在芬兰事件期间说,委员会目前的七年乐天堂下载考试周期正在让原子能机构易受遗漏其他麦克福特类型的欺诈。 “我们只是坐在那里,用我们的下巴等待着殴打,”他说。 “我们甚至没有”有乐天堂下载“,就足够的考试而言。 Gallagher建议在芬兰事件中,审案委员会创造了一个规则,让乐天堂下载有第三方考试。但是,他说,如此统治,将“不授权斯罗斯”(如芬兰)成为第三方,并指出这种规则将“允许选择”。

但是,他承认,秒如何监督那些第三方审计员必须确定。

在与芬兰事件的人女所的记者交谈时,加拉尔澄清说,鉴于证券委员会已经有权审查乐天堂下载,允许第三方审计的统治者将更详细地进入“如何[秒]审查乐天堂下载,”给予乐天堂下载获得第三方审查的选择。  

“我祝贺加拉格尔在提出这个问题[第三方考试]前进,”Ketchum在与记者的呼吁期间表示,并指出他看到了他的代表群体的政治胃口。Maxine Waters的法案,2013年的投资乐天堂下载审查改善法案, HR 1627,这将允许委员会收集来自乐天堂下载的用户费用以资助其考试。

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