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Sontag加入焦点金融委员会; Bruton In Lucia Capital CEO

经过 Janet Levaux

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焦点金融合作伙伴周四表示,前美林林切全球财富管理总裁丹桑塔格加入了董事会。此外,德里克布鲁顿最近领导了LPL财务的独立顾问服务单位( LPLA ),被设定为成为卢西亚资本集团的首席执行官。

“丹的赛道记录,愿景和领导在财富管理行业本身就讲话,”焦点的Rudy Adolf,Noceer和Ceo表示,在新闻稿中。 “他从他的历史上的洞察力与全国各地的成千上万的财务顾问一起工作,因为我们继续扩大焦点连接模型,这将具有很大的价值。”

Sontag于1978年加入Merrill Lynch,并于2009年8月退出经纪公司,仅在美国银行后一天( BAC. )Sallie Krawcheck表示,被设定为银行全球财富和投资管理部门的新负责人,并成为Sontag的老板。

在他出发时,他曾把帖子担任财富管理大约七个月。 2009年1月,斯托格在2009年1月开始拍打,当鲍勃麦卡兰放弃了它。 (近三年后,麦肯成为瑞银集团美洲的首席执行官( 瑞银 ); Krawcheck的帖子于2011年9月由美国银行淘汰。)

“这是在财富管理行业提供战略指导的最令人兴奋的时间,因为行业发展和独立的财富管理公司继续获得市场份额,”Sontag在一份声明中表示。

他补充说:“我在Merrill Lynch的时间以赋予客户最能为客户提供最佳服务的方式而花费。 “焦点团队为过渡团队带来专业知识和复杂性,我期待着为未来的领先球员的未来方向和增长贡献。”

凭借Sontag,焦点金融有七名董事会成员,其中六名董事会是独立的。

自1月以来,它通过其焦点连接计划帮助了IFM资本顾问,峰会金融和象限私人财富,分别通过其焦点连接计划离开UBS,Wells Fargo和Merrill Lynch。财富管理伙伴关系表示,其每年收入高达3亿美元。

六月,焦点敲了敲另一个美林林奇退伍军人, 克里斯杜普,成为焦点联系的共同主席。就像Sontag一样,他在Merrill母亲的母亲大约30年。

“丹的声誉,知识和网络在财富管理行业几乎是无与伦比的,”杜帕伊说,在新闻稿中。 “我个人看到丹的影响,因为他通过行业历史上的一些最动荡和颠覆的岁月成功引导顾问。我们对丹来说很兴奋,为焦点团队带来类似的见解和指导。“

从LPL到Lucia

卢西亚资本集团于周四表示,在全国范围内拥有约23亿美元的客户资产和16个财富咨询和资产管理办事处,聘请了普别议士金融行政公平担任“核心” 公司的下一章战略 growth … across multiple business lines.”

Lucia的运营包括24名员工顾问,为客户提供客户提供的客户。此外,Lucia运行桶战略顾问网络,为大约50名独立顾问进行实践管理平台和教练计划。

布鲁顿“有 a proven track record 各种规模的日益增长的公司 in our industry, and he possesses 跨越多个领域的广泛知识 crucial 到我们未来的计划,包括收购,商业融合 和顾问关系,“雷露西亚董事长说 在新闻稿中,JR. “德里克将是毫无疑问 a pivotal asset to our firm, 我很高兴欢迎他到我们的团队。“

据卢西亚称,该公司的增长计划包括吸引更多顾问,以吸引其RIA运营,收购顾问团队并向其桶战略顾问网络添加客户。

在公司向4月初留下了金融金融金融金融金融,经过本公司表示“对与其他员工的互动”的担忧。

在一份声明中,独立的经纪商补充说 他的辞职 “与公司绩效无关。”它选择了 比尔莫里斯西 大约10天后将他替换为其独立顾问服务单元的负责人。

LPL金融挖掘Bruton作为2010年的董事总经理,他加入公司三年后。在此举措之前,布鲁顿是TD Ameritrade的高级经理( amtd. ),Merrill Lynch( BAC. )和查尔斯施瓦布( SCHW. )。

“I 有很好的财富 to work with 最好和最聪明的思想 在业务中,包括 some of the most 有才华的注册投资顾问,财务顾问 and 资产管理公司 executives 在空间中,“布鲁顿在一份声明中说。 “现在是时候了 利用我所学到的东西,回到我的根源 在这个新角色 卢西亚资本集团。“

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