关闭
思考顾问

监管和遵守 > 联邦法规 >

公司罚款7000万美元,请注意欺诈

经过 Melanie Waddell

X
您的文章已成功与您提供的联系人共享。

“证券和交易委员会”宣布周五宣布,它在田纳西州的联邦法院获得了最终判决,要求持有公司,该公司,持有公司,子公司经纪公司及其首席执行官支付近7000万美元的成果发现他们对欺诈负责的试验。

秒投诉 根据AIC Inc.,社区银行家证券及尼古拉斯D.Skaltsounis宣称他们涉嫌向多个州的许多投资者销售AIC Pracisory Notes和股票的发行欺诈,其中许多人是老年人或不专业的经纪客户。

“当他们向投资者推销时,他们歪曲和遗漏了有关投资的材料信息,包括与投资相关的安全和风险,回报率以及AIC,”证券交易委员会所在的收益。

实际上,SEC表示,AIC及其子公司从未有利可图,SKALTSOUNIS和公司使用从新投资者提出的款项偿还本金并返回现有投资者。

“本案件中非常重大的处罚加强了我们准备好积极追求公司和个人的信息,并且在必要时将他们带到审判,以便将他们持有责任,当他们对投资者并不真实时,”安德鲁·塞利斯尼说,SEC执法部主任,在一份声明中。

A 陪审团在SEC的青睐中回来了判决 10月份在美国东部地区的诺克斯维尔部门审判近三周的审判后。

托马斯A. Varlan在周五发布了包括以下货币制裁的最终判决:

  • AIC: 拆迁为6,647,540美元,预先达到969,262.10美元,罚款2795万美元,共计35,566,802.10美元。

  • 社区银行家证券: 拆迁为2,830,946美元加上412,773.53美元的预期兴趣,罚款2795万美元,共计31,193,719.53美元。

  • Skaltsounis: 拆迁为948,389.13美元,优惠率为138,282.35美元,罚款1505万美元,共计2,591,671.48美元。

法院还对AIC,社区银行家证券和Skaltsounis的永久性禁令,以便将来违反1933年证券法的第5(a),5(c)和17(a)条以及第10(b)条1934年的证券交换法和规则10B-5。

退房S.EC执法:史密斯&Wesson为贿赂罚款200万美元 on ThinkAdvisor.

更多关于这个主题