美国证券交易委员会执法首长将在新的财政年度提出更多顾问案

Ceresney说,SEC在2014财年的审判次数是前一年的两倍。

证券交易委员会执行长安德鲁·塞雷斯尼(Andrew Ceresney)周二表示,该机构将在新的财政年度继续对许多领域的投资顾问提起诉讼-包括他们对投资目标的虚假陈述,未披露的利益冲突,合规计划的充分性,效果广告以及投资顾问费。

Ceresney指出,该机构在上个财政年度(即10月1日结束)的执法行动中,有一个“禁令”年。内幕交易和金融欺诈,以及 顾问和市政欺诈。  

他还列出了该机构在过去一年中提起的“有史以来”案件的“长名单”,其中包括违反市场准入规则的案件 针对Wedbush证券举报人的报复 反对Paradigm Capital的案例,以及第一个投资顾问的按使用付费规则 violation.

Ceresney指出,内幕交易将继续是该机构的“主要重点”,他的部门还将在下一财年将重点放在私募股权费用和支出上,并将“重点”放在微盘欺诈和金字塔计划上。

Ceresney指出,该机构在2014年进行的“审判次数是2013年的两倍”,“在这些案件中的表现令人难以置信”。他还说,该机构使用“我们以前从未有过的大数据”来调查不当行为,并提出该机构曾经无法做到的案例。该机构还表明,在某些情况下,它“可能被认罪”。

关于执法部门对大数据的使用,切雷斯尼表示,该机构“可以访问五到十年前我们无法访问的数据”,例如评估有关交易的蓝图数据的模式。

“我们拥有数十亿行的蓝表数据,以利用和 找到[交易]模式,”他说。

他还说,该机构位于盐湖城的合规检查与检查办公室的团队使用大数据评估经纪交易商的清算数据,以捕获不当投资的销售。

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