考官变得坚强

Stark证券业务组主席Tom Giachetti认为，了解SEC的内部运作方式和压力对顾问而言很有价值，但RIA大多担心SEC审查员，而他们应该如此。&斯塔克玛丽·乔·怀特（Mary Jo White）主持下的SEC审查员Giachetti说：“他们以为您做错了什么。” Giachetti（该杂志的定期撰稿人）在11月在纽约举行的富达IWS会议上发表讲话时说，审查员对RIA公司进行审计的严格的新方法是从高层开始的。

他引用了2013年10月的演讲，其中前联邦检察官怀特（White）主席承诺，将采用“朱利安尼式”方法“感觉并担心” SEC的执行。

Giachetti说，在纽约和波士顿，SEC正在招聘更多的检察官，SEC本身在其执法行动中“试图制定法律”。 “费城和洛杉矶的审查员。” Giachetti说，在考试中将采取非常不同的方法，因此他敦促顾问们不要遵循“最佳实践”方法，而要认真履行其信托责任。确保与这些访客打交道时，“当审查员到来时，这是首席合规官的工作”；当这些审查员质疑贵公司的业务时，“请问这是否违反法规”。

Giachetti说：“您无法监管罪犯。”但他确实鼓励顾问确保他们遵守SEC的拘留规则。 “确保您对私人投资进行尽职调查”，制定强有力的网络安全保护措施，并制定并遵守社交媒体政策。哦，贾夏蒂（Giachetti）建议您在与SEC审查员打交道时不应该做的另一件事：“不要对政府说谎。”

-詹姆斯·格林