考官变得坚强

Stark证券业务组主席Tom Giachetti认为,了解SEC的内部运作方式和压力对顾问而言很有价值,但RIA大多担心SEC审查员,而他们应该如此。&斯塔克玛丽·乔·怀特(Mary Jo White)主持下的SEC审查员Giachetti说:“他们以为您做错了什么。” Giachetti(该杂志的定期撰稿人)在11月在纽约举行的富达IWS会议上发表讲话时说,审查员对RIA公司进行审计的严格的新方法是从高层开始的。

他引用了2013年10月的演讲,其中前联邦检察官怀特(White)主席承诺,将采用“朱利安尼式”方法“感觉并担心” SEC的执行。

Giachetti说,在纽约和波士顿,SEC正在招聘更多的检察官,SEC本身在其执法行动中“试图制定法律”。 “费城和洛杉矶的审查员。” Giachetti说,在考试中将采取非常不同的方法,因此他敦促顾问们不要遵循“最佳实践”方法,而要认真履行其信托责任。确保与这些访客打交道时,“当审查员到来时,这是首席合规官的工作”;当这些审查员质疑贵公司的业务时,“请问这是否违反法规”。

Giachetti说:“您无法监管罪犯。”但他确实鼓励顾问确保他们遵守SEC的拘留规则。 “确保您对私人投资进行尽职调查”,制定强有力的网络安全保护措施,并制定并遵守社交媒体政策。哦,贾夏蒂(Giachetti)建议您在与SEC审查员打交道时不应该做的另一件事:“不要对政府说谎。”

-詹姆斯·格林

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