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Finra执法:Monex被罚款,以便在墨西哥提出未注册的代表咨询客户

经过 Marlene Y. Satter

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在最近的执法行动中,芬兰制裁并罚款许多公司因未能登记并监督外国人员而非登记并监督违反违规行为的一切企业。

芬兰制裁Monex Securities超过外国代表130万美元

芬兰宣布已订购Monex Securies Inc.支付110万美元的佣金,并由未登记的外国人代表公司销售证券的外国人获得。此外,该机构罚款175,000美元未能登记那些外国代表和跨境的相关监督缺陷 两年半。

此外,Jorge Martin Ramos Landero(RAMOS)Monex的总裁兼首席合规官员被暂停在主要能力下行动45天并罚款15,000美元。

据芬兰介绍,拉莫斯代表墨西哥的母公司代表Monex执行了一项协议,允许众多员工代表Monex的证券业务,除其他内容中,收集开放账户所需的客户信息,向客户提出投资建议,向客户提出投资建议命令。

Monex支付了这些人的交易相关的补偿,尽管他们没有任何能力与芬兰人一起登记。拉莫斯和Monex也未能建立,维护和执行监督系统和书面程序,以确保遵守适用的证券法律法规。

虽然Monex和Ramos既没有承认也没有否认指控,但都同意了芬兰的调查结果。

摩根士丹利被谴责,罚款80万美元

Morgan Stanley Smith Barney LLC被芬兰丧失,并罚款80万美元的调查结果,即未能发行账户报表和众多全球库存服务组(GSP)客户账户和交易的确认。

根据Finra的说法,当公司发出GSP账户陈述和确认时,他们未能披露所需信息,包括该公司是否以机构或主要能力行事,以及证券的市场价值,以便提供美元金额的开放金额并结束账户余额。

此外,该公司未能说明是否通过该公司的计划和两项公司的例外贸易处理系统之一处理的某些期权交易是开放或结束交易。

芬兰表示,该公司未能建立,维护和执行合理的监督制度和书面程序,以遵守适用的客户账单声明和交易确认规则要求。这些故障发生了大约4个半年,这意味着缺陷影响了数百万客户和交易。

不承认或否认调查结果,该公司同意制裁。 失败,违规成本Merrill $ 300,000

在两个独立的陆运中,Merrill Lynch被裁定并支付了300,000美元的罚款,其中250,000美元用于监管失败,其中50,000美元是未能防止在NMS股中受到保护的报价的贸易。

首先,该公司还需要修改其书面监管程序(WSP)的调查结果,调查结果表明其监管系统不足以遵守有关检测购买和销售证券的订单的适用法律,这是没有变更的有利的所有权。

芬兰发现该公司的监督系统未能找到并审查不包括货币指标领域价值“USD”的客户订单的交易。这留下了公司监测系统的差距,导致公司未能在其洗涤贸易监测计划中审查数百万股交易的股票交易。因此,本公司未被发现的清洗交易。

在第二,芬兰发现该公司未能建立,维护和执行书面政策和程序,以防止在任何不属于任何适用的例外不属于任何适用的例外的NMS股票中的受保护报价的权衡,并且如果依赖于例外,则是合理的设计确保遵守例外条款。

据芬兰称,该公司未能确保互联网扫描订单(ISOS)它路由符合规则600(b)(30)条规定的规定NMS规定的定义要求。

在这两种情况下,该公司既不承认也不否认调查结果,而是同意制裁。

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