2014年最奇怪的8起执法案件

有时,您只是无法弥补这些不足。

每周在ThinkAdvisor,我们都会审查来自证券交易委员会,金融业监管局和其他监管机构的数十起执法案件。

对于较小的簿记事项,有些是罚款。有些是贿赂或大规模内幕交易圈破产的巨型定居点。但其他案例的细节更为显着,提醒人们即使是金融最干旱的角落也无法幸免于人的怪异。

我们可以说,有顾问和经纪人发现了创新的赚钱方式,其中有些比其他的要好。其他人则利用好莱坞的诱惑将投资者吸引到与电影有关的欺诈中。还有一些人滥用了客户的金钱和信任来资助一系列另类投资,从垃圾箱到真人秀。

(与ThinkAdvisor相关: 2014年美国12位最差财务顾问)

这是我们在2014年看到的最奇怪的执法案件中的八个。

经纪人因窃取打印机和办公设备中的100万美元而被解雇

1.施瓦布 经纪人因窃取和转售办公设备而被解雇

前一位嘉信理财顾问因涉嫌窃取和转售而于11月被金融业监管局永久禁止。 100万美元的办公设备.

据FINRA的BrokerCheck称,经纪人杰弗里·布赖恩·格罗夫(Jeffrey Brian Grove)在使用该公司的采购系统购买办公设备后,于八月份被驱逐出了施瓦布,然后将其从分支机构中取出并出售给了“不同的人”。

据BrokerCheck称,格鲁夫还因密谋贩运羟考酮并使用双向通讯设备实施犯罪而面临刑事指控。

 

猫在猫砂盒中

2. 90岁的律师烂醉如泥的客户资助垃圾箱发明

八月份,一名加利福尼亚的老年律师被指控骗取了一个90岁的客户和他的女儿 资助猫砂盆系统 他已经发明了。

根据法院引述的法院文件,现年63岁的律师德尔伯特·乔·莫德林(Delbert Joe Modlin)建议该客户出售其所有资产,并在垃圾箱系统中投资12万美元。 萨克拉曼多蜜蜂。

“莫德林告诉(女儿)他将在四年内将她的投资增加一倍,” 蜜蜂 报告。

但是他省略了一些重要细节:他没有在加利福尼亚州出售证券的执照,正在等待联邦审判,在2004年和2012年申请破产保护,并且存在严重的赌博问题。

莫德林被控虐待老人,盗窃和证券欺诈。他同意在刑事诉讼完成之前停止执业。

12月,加利福尼亚商业监督局 提出了制止令 反对莫德林。当被蜜蜂询问有关订单时,他说:“我不知道这样的事情。我不考虑[他卖给客户的东西]证券。我有三个投资者。”

专利 改进的猫砂盆于2008年首次提出。它的目的是通过使用中心带有网孔的猫砂盆袋来消除清洁猫砂的凌乱的铲斗方面,并带有“外围”拉绳以分别取出每个袋。

 

带有股票信息的餐巾

3. Tipster在餐巾纸上写了非法的股票信息,然后把它们吃了

一些白领罪犯的行为就像电影中一样。三个男人被控跑 560万美元的内幕交易计划 SEC于三月在纽约破产。

根据美国证券交易委员会的说法,辛普森·萨彻律师事务所的常务秘书史蒂文·梅特罗(Steven Metro)&纽约的巴特利特 布鲁克林的坦率的塔马约 在纽约咖啡厅开会时。然后,Tamayo将这些技巧传递给了他的经纪人,共同的朋友Vladimir Eydelman。

Tamayo将在中央车站的时钟和问讯处附近遇到Eydelman,在那里他将揭露写在便条纸或餐巾纸上的相关股票代码。然后,他会咀嚼甚至吃掉便条来销毁证据。

Eydelman在Oppenheimer and Co.工作,2012年移居摩根士丹利,向他支付了300万美元的期票奖金。

Tamayo于9月在联邦法院认罪,其中一项串谋实施证券和要约欺诈,一项指控证券欺诈和一项要约欺诈。他被罚款100万美元,并被勒令没收某些财产,包括两个经纪帐户和奥迪Q7的内容。

艾德曼(Eydelman)和麦德龙(Metro)在联邦法院被控共谋,证券欺诈和要约收购欺诈。 FINRA的一个仲裁小组命令Eydelman偿还300万美元的票据给Morgan Stanley,Morgan Stanley则将其解雇。地铁也被解雇了。

让-克洛德·范·达姆(Jean-Claude Van Damme)宣传这部电影"The Expendables 2"在西班牙马德里。 (照片:美联社)

4. 假电影未让主演让-克洛德·范丹姆主演的投资者大跌眼镜

三月份,三名加州男子塞缪尔·布拉斯劳,兰德·肖特科夫和斯图尔特·罗威特被指控引诱60人进入 总共投资180万美元制作一部假电影.

根据SEC的说法,布拉斯劳的律师成立了两家公司,Mutual Entertainment和Film Shoot,以筹集资金。 Mutual Entertainment花了25,000美元购买了“马塞尔,” 第二次世界大战期间在巴黎发表的未公开故事。此后,互助娱乐公司开始通过Chortkoff耗尽Van Nuys的锅炉室操作筹集投资者资金。

拉威特和 其他销售人员使用高压策略吸引了60多位投资者,并承诺像唐纳德·萨瑟兰(Donald Sutherland)和让·克洛德·范丹姆(Jean-Claude Van Damme)这样的大牌演员将出现在电影中(当然,这不是事实)。他们承诺向投资者提供300%的回报,以及动作人物和其他与电影的联系的回报,这些影片最初被称为“马塞尔”,后来被称为“走私者”。

这三人在联邦法院对邮件欺诈和虚假陈述的指控不认罪。第四名推销员罗伯特·马蒂亚斯(Robert Matias)逃离了美国证券交易委员会(SEC)的声明。 当局7月份在洛杉矶一家亲戚的住所中发现了他,并将他逮捕并起诉。

债券投资者竭力在中西部建设好莱坞

5.债券投资者竭力在中西部建设好莱坞

在另一起与电影有关的案件中,底特律郊区的一位前市长兼城市管理员在11月被美国证券交易委员会(SEC)控告,欺骗了认为自己在支持的债券投资者 电影制片厂的建设。

密歇根州艾伦公园市市长加里·伯特卡(Gary Burtka)是计划中的电影制片厂的坚定支持者,希望以此来刺激急需的经济发展。但是到发行债券来筹集资金时,该计划已经恶化为建造和运营一所职业学校。最终,该项目彻底崩溃了。美国证券交易委员会说,债券投资者对这些事态发展一无所知。

SEC表示,在该市出售3,100万美元普通债务债券期间向投资者提供的文件中包含有关电影制片厂项目的范围和可行性以及艾伦公园的整体财务状况和服务能力的虚假和误导性陈述。债券债务。它说,市行政长官埃里克·怀德里奇(Eric Waidelich)可以控制这些债券的发行。

Burtka和Waidelich被禁止参与未来的债券发行,并且既不承认也不否认SEC的指控。监管机构对Burtka处以10,000美元的罚款。

会计师从赌场客户那里借了贷款,然后自然就赌博了

6.会计师从赌场客户那里借了贷款,然后自然就赌博了

为避免利益冲突,禁止会计师与审计客户进行其他业务。会计巨头德勤的前首席风险官詹姆斯·T·亚当斯 从赌场客户那里借了一笔钱,用这笔资金在赌场赌博,然后拖欠了部分贷款, 根据SEC.

作为子公司德勤审计赌场游戏公司的咨询合作伙伴&Touche,Adams在2009年接受了该公司的赌场标志,这使他可以从该公司其中一家赌场的信贷额度中提款。2010年,他出于不相关原因从审计中被除名时,他将11万美元的债务留给了公司。美国证券交易委员会说,赌场非常出色。

5月,SEC暂停了Adams两年的上市公司审计工作。他同意暂停交易,但不承认或否认SEC的调查结果。

顾问禁止隐藏主动管理策略-一种基于占星术的策略

7.被禁止隐藏主动管理策略的顾问-一种基于占星术的

5月,美国证券交易委员会(SEC)禁止一位投资顾问 基于月球周期的投资策略 以及地球和月球之间的引力吸引,但没有向客户透露这一事实。

居鲁德·佩索(Gurudeo Persaud)同意被禁止从事该行业时,已经因欺诈罪被判入狱三年。 SEC说,他曾经营过一个庞氏骗局,并用客户的钱支付了自己的费用。

Persaud成立了自己的公司White Elephant Trading Co.,同时仍与Money Concepts Capital Corp.保持联系,并利用White Elephant募集了超过100万美元的投资。其中一半用于支付自己的费用,而他所做的投资是基于月球周期和引力,而不是更常规的投资策略。他承诺获得6%至18%的回报,当然没有兑现这些承诺。

SEC在2012年指控他欺诈。在2013年认罪后,他被勒令支付近100万美元的赔偿金。

经纪人掠夺了IRA来筹集资金:A)赏金猎人表演,B)婚纱店,C)灵魂餐厅或D)以上所有

8.经纪人掠夺的IRA可以筹集资金:A)赏金猎人表演,B)婚纱店,C)灵魂餐厅或D)以上所有

去年12月,联邦大陪审团起诉了 经纪人使用了600万美元的IRA资金 资助一家婚纱店,关于赏金猎人和其他企业的真人秀节目,并资助他的生活方式。他甚至把他们的一些钱捐给了慈善机构。 

瓜兰蒂储备信托公司的经纪人约翰·马库姆(John Marcum)成为成功的交易员和投资者。根据美国证券交易委员会(SEC)的说法,实际上,他在两方面都大败了。

根据该监管机构的说法,该监管机构于2013年冻结了Marcum的资产,这家总部位于印第安纳州Noblesville的经纪人帮助投资者建立了IRA自我控制账户,然后从他们那里借钱,告诉他们他将用这笔交易进行日间交易并承诺获得丰厚的回报。风险很小。

证券交易委员会说,他在交易时继续亏损约90万美元。他还使用这些帐户作为300万美元信贷额度的抵押品,为各种风险企业提供资金,例如婚纱店,赏金猎人真人秀电视节目以及由赏金猎人经营的灵魂餐厅-这些似乎都没有盈利。 (他还将140万美元的客户资金直接投入到合资企业中)。

Marcum用了超过500,000美元来支付他的个人开支,并且, 根据印第安纳波利斯星报,将一些客户的钱捐给了一家为前罪犯提供工作的慈善机构。

同时,他为客户提供了显示20%回报的虚假陈述。

当Marcum没有满足投资者赎回要求所需的资金时,整个计划开始崩溃。

当他最终向三位客户承认自己挪用了他们的钱时,他试图给他们更多的时间来卖掉他们。他说,如果他没有带来足够的还款能力,他将把他们命名为人寿保险保单的受益人,并且在人们认为保单的两年自杀条款得到满足后,他将通过自杀来偿还他们的资金。以便他们收集。

据《星报》报道,大陪审团以电汇欺诈,证券欺诈和洗钱罪起诉了马库姆。 SEC正在寻求永久性禁令,罚款和非法所得。

(Marlene Y. Satter,Melanie Waddell,Janet Levaux和Sabrina Bachai提供了报告。)

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