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芬兰’S 5 2014年最大的精细类别

经过 Melanie Waddell

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金融行业监管机构(Finra) 在2014年实施了约1.35亿美元的罚款,从2013年评估的监管机构的罚金6000万美元的罚款增加了125%,而自2013年评估以来的最多罚款 2008年金融危机根据律师事务所Sutherland Asbill的刚刚发布的分析& Brennan.

Suthelland表示,自芬兰报告于2008年的罚款2800万美元的罚款,自我调节器的罚款增加了382%,该斯特兰(Suthelland)基于芬兰每月纪律通知和新闻稿中透露的信息的信息,以及主要新闻来源报告的案件。

Suthelland发现,最重要的是2014年涉及关于老年人和退休人员指控的案件评估的罚款800万元,从2013年的类似案件中的213,000美元增加了3,656%。

在涉及退休人员和老年人的案件中恢复原状也从2013年的170万美元增加到2014年的2600万美元。

Sutherland指出,罚款的显着增加是值得注意的,因为芬兰报告的案件数量在2014年下降。

“芬兰学习的共同作者的Brian Rubin表示,”芬兰的罚款大幅增加,“在一份声明中。 “即使芬兰没有带来与某些证券的执法行动一样相同的案例,公司和个人必须仰卧起来,并注意到芬兰的一年和通过执法案件发出的信息。”

根据芬兰的统计审查,2014年提交了1,397项纪律处分,从2013年发起的第1,535例案件下降了9%。 尽管这是芬兰案件的数量下降的第二年的事实,但自2008年以来仍然增加了30%,2008年的1,073岁至2014年提交的1,077个案件,律师事务所Sutherland Asbill.& Brennan found.

Sutherland的分析还发现,Finra驱逐的公司数量从2013年的24岁下降到2014年的18人,减少25%(在去年期间开除的公司数量下降了20%)。

但是,2014年暂停或禁止上涨的个人数量 - 2014年暂停从670年汇集到705,同比增长5%,从2013年的429年增加到2014年的481人增加了5%,这一增加12%。

2014年评估的总罚款衡量的五大执法问题来自涉及以下内容的案件:

 

- 研究分析师和研究报告, 这导致了更多的罚款,而不是2014年的任何其他案件。芬兰人罚款公司及其代表在19名研究分析师和研究报告案件中超过5900万美元。这笔款项的大部分是在2010年分析师分析师的10家银行征收 对玩具R US提供有利的研究 为了试图在考虑首次公开发布的初始公众中赢得角色。芬兰罚款银行共计4350万美元。 2013年,芬兰只订购了100万美元的研究分析有关的罚款。

- 广告案例 导致2014年芬兰的二次最高金额为31例,总罚款占1720万美元。尽管广告案件的数量从2013年到2014年下降了42%,但罚款量从53到31人增加了514%,从280万美元到1720万美元。

- 最佳执行案例 导致2014年罚款1400万美元,该年第三大。这一代表2013年评估的660万美元增加了112%的增加。这种最佳执行罚款的大幅增加几乎符合最佳执行案件数量的增加,因为该数字从2013年的48例上升到83案件于2014年,增长79%。

- 反洗钱(AML) 案件导致了2014年第四大芬兰罚款,2014年34例AML案件,罚款1320万美元。这占2013年带来的36例案件的减少6%,但2013年AML案件的罚款540万美元增加了144%.Finra征收其最大的AML精细 反对棕色兄弟哈里曼于2014年2月。该公司被罚款800万美元,未能监测Penny股票交易 - 其中一些对银行保密的国家的未公开的客户 - 这是其客户至少8.5亿美元。

- 贸易报告案例。 芬兰于2014年提出了176例贸易报告案例,从2013年开始的198个案件减少了11%。贸易报告案件的罚款从2013年的1210万美元降至2014年的1110万美元,降低了8%。

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