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纳斯纳采用模型继承计划乐天堂下载

经过 Melanie Waddell

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北美证券管理干部协会最近通过了其业务和继承计划的模式乐天堂下载,而不是强制性的,为那些选择规范顾问的继任计划的国家提供路线图。

纳斯卡的 模型乐天堂下载 4月13日生效,现在可以由个别国家作为加拿大省,墨西哥,哥伦比亚地区和波多黎各的国家采用。生效日期将取决于采用国家或地区。

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证券和交易委员会投资管理部门也是为本是强制性的rias的继承计划乐天堂下载。

纳斯纳乐天堂下载旨在帮助投资顾问“创建计划”,NASAA国家,根据1956年“统一证券法”第203条,并于2002年统一证券法案的第203章编写的模型乐天堂下载和指导。

这些计划应至少提供以下内容:书籍和记录的保护,备份和恢复;与客户,关键人员,员工,供应商,服务提供商(包括第三方托管人)和监管机构(包括但不限于,提供重大业务中断或死亡或关键人员的死亡或不可用的通信手段其他中断或停止业务活动;在临时或永久损失主要业务地点,办公室搬迁;在任务或不可用的关键人员的情况下向合格的负责人分配职责;否则最小化了服务中断和可能导致的服务中断和客户伤害可能导致突然的经营中断。

虽然袭击说,“预测是危险的”哪些国家将采纳乐天堂下载,鉴于纳斯纳一直在努力遵守“评论的纳斯成员人数”的长期努力,她认为大多数国家的“良好可能性”统治和指导和建议的变化,“这是通过的。

塞姐夫妇Mary Jo White说 在2月初 该机构的投资管理部门正在为乐天堂下载制定建议,以解决“当今越来越复杂的企业管理行业的组成和运营”,其中包括要求顾问有继承计划。

证券委员会将要求顾问创建过渡计划,以便为其业务进行重大中断,可以禁用他们为客户提供服务。

至于证券交易级别规划乐天堂下载是否与纳斯纳州的重叠或潜在的冲突,袭击了指出,乐天堂下载不会“完全分开”,补充说,她希望看到“与NASAA标准有些一致性”。纳斯纳的乐天堂下载,她补充说,“根据顾问的大小相当灵活”及其资产。  

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