查克·施瓦布(Chuck Schwab):杀死华尔街巨龙—2015年IA 35评分35

这是查克·施瓦布(Chuck Schwab)连续第四年登上IA 25,查尔斯·施瓦布(Charles Schwab)领导人已获得第八年认可。 (肖像:乔尔·金梅尔)

投资顾问 当我们将Chuck Schwab列入2003年首届IA 25名单时,他意识到了Chuck Schwab对行业的长期影响。他在历史上的地位将得到保证。”杰米·格林当时写道。

那不是他所做的。 Schwab的托管平台使RIA模型成为可能。现在,嘉信理财顾问服务截至2015年第一季度为7,000名顾问提供了1.13万亿美元的客户资产。与上一季度相比增长2%,与去年同期相比增长9%。

查尔斯·施瓦布公司(Charles Schwab Corporation)2015年第一季度的净收入比2014年第一季度下降7%,至3.02亿美元,但首席执行官沃尔特·贝廷格(Walt Bettinger)强调了该公司的其他收益。

他在一份声明中说:“随着我们创新的,全方位服务的模式继续在投资者中引起共鸣,我们的强劲客户动力在2015年第一季度继续保持。”根据Bettinger的数据,散户投资者的净新资产是自2008年第一季度以来最高的,总计125亿美元,客户开设了274,000个新的经纪账户,同比增长6%。 “截至3月底,我们为950万活跃经纪账户,98.6万银行账户和150万退休计划参与者提供服务,分别比去年同期增长3%,6%和10%。”

他补充说,不断努力提高对公司财富管理能力的认识,导致客户余额的增加使客户不断收到咨询服务,“其增长速度远快于整体资产。”到季度末,在注册独立顾问的指导下,有1.06万亿美元的收入,其中一种零售或其他顾问解决方案的收入为1,884亿美元,分别比2014年第一季度增长了9%和18%。

曾经和未来的破坏者

“一开始,当投资者受到股票经纪人的摆布时,像飞机旅行这样的财务自决权就留给了小康。然后,查尔斯·施瓦布(Charles Schwab)击败华尔街,重塑了经纪业。现在是Charles Schwab&约翰·卡多尔(John Kador)在他的书《查尔斯·施瓦布:一家公司如何战胜华尔街并重塑金融世界》中写道:经纪业。”

卡多尔(Kador)写道,由于施瓦布(Schwab)的“价值观和领导力”,公司多年来能够经受住重大动荡,这导致了“价值观驱动的管理理念,鼓励公司将客户利益放在首位。”

Schwab仍然是破坏者,以至于破坏了其他破坏者的长寿。当该公司在三月份推出其机器人顾问产品Schwab Intelligent Portfolios时,Cerulli Associates表示,这对“机器人顾问”的持续生存构成了严重威胁。 Cerulli表示,不仅机器人顾问模型易于复制,而且Schwab这样的大公司也可以以较低的成本提供更多服务。

Schwab是以他的名字命名的公司董事会主席。从1986年至2008年,他担任该公司的首席执行官,但在1997年至2004年期间,他与David Pottruck共同担任该职位,而David Pottruck则被董事会请走。 华尔街日报 当时报告。

在他自己的书《查尔斯·施瓦布的财务独立指南》的更新版中,施瓦布敦促投资者不要因缺乏财务知识而让自己不知所措,而应从开始就逐步开始。

“我花了40多年的生活和呼吸投资;我知道该怎么做,并且我渴望传递我所学到的知识,”他写道。 “投资的最大风险是无所作为。您必须开始;只要您这样做,就离财务安全的希望还差两步。”

查看完整 2015年IA 35(适用于35) 扩展配置文件的日历 of each honoree.

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