您的技术准备好进行审计了吗?

您现在可以解决几个方面的问题,以更好地为将来的审核做准备。

当需要进行监管审核时,您可以期望它会涉及很多工作:审查乐天堂下载对监管规则的遵守情况,制作任何数量的文件和报告,评估所遵循的程序和流程以及最终确定潜在的风险领域。考虑到审计开始后所涉及的所有工作,值得采取所有可能的措施进行准备。最关键的一步是确保您的技术也可以完成监管审核的任务。有许多方面需要审查,可以帮助您做好准备。

技术可能是您乐天堂下载大多数流程和程序的基础。对于许多乐天堂下载而言,一个挑战是随着技术的发展而不断更新文档化的流程和程序。例如,您的资产移动程序是否使用最新的最佳实践和技术来最小化风险?这将包括您的乐天堂下载如何利用其内部系统以及托管人提供的内部系统,以确保每笔交易均得到验证和适当批准。

请记住,根据审计师的经验,他们可能会根据其他乐天堂下载的审计了解行业中的“标准”。如果您没有充分利用技术来最大程度地降低各种风险,那么您不希望审计人员将其告知。

另一个需要审查的领域是贵乐天堂下载在选择技术提供商和解决方案时遵循的标准和评估流程。您乐天堂下载的许多技术解决方案都可以满足您业务的关键领域。无论是您的报告系统,交易系统,CRM还是影像系统,重要的是要能够证明选择每个提供商的细节和关怀程度。多年来使用相同解决方案的乐天堂下载在该领域的信息可能有限。如果您的乐天堂下载是这种情况,请考虑简要记录您与现有提供商的当前经验。要强调的特定领域包括可靠性,安全性,服务级别和解决方案的可伸缩性。

保持最新的技术评论和评估也很重要。例如,考虑向存储或访问您的机密客户数据的提供商发送年度信函,确认他们没有任何数据泄露或安全问题。当然,这些提供商应在发生任何数据或安全漏洞时告知您的乐天堂下载,因此他们的回应不应是新信息,但记录您的审核是重要的一步。

随着有关业务连续性的新状态规则即将生效,您应该准备就绪以制定流程和程序,以确保关键业务功能可以在灾难或其他重大业务中断期间和之后继续。您的乐天堂下载上一次进行业务恢复演练是什么时候?希望您每年至少执行一次。进行演习后,您是否记录练习结果?例如,如果您删除了主要的Internet连接,并使用备份Internet服务成功地重新建立了连接,则应保留执行时间和出现的任何问题的记录。然后,在使用备份连接时,您应该执行几个业务流程(例如交易,资金转移,开设帐户)。请记住,并不需要大量的文档来证明您的乐天堂下载进行了足够的业务恢复演练。

审计期间,您乐天堂下载的技术基础架构和数据安全性通常位于评估列表中。许多乐天堂下载依靠他们当前的IT提供商来确保他们在这一领域的合规性。这是有道理的,但是随着乐天堂下载的发展,您可能会考虑雇用其他IT提供商来审核您的网络。本质上,您会得到第二种意见,即一切都井井有条,网络中没有任何漏洞。

立即查看您的员工的访问凭证

您乐天堂下载中的谁有权访问您的系统和技术产品?希望不是每个人都能拥有相同访问权限的一种大小。有些员工可能需要在他们的计算机上具有管理员访问权限,而其他员工则不需要。有些员工可能需要进行交易的能力,而另一些员工可能仅需要访问才能查看帐户信息。在乐天堂下载中,不必要的风险通常是员工获得的访问凭证超出了他们的需求或能力。花时间为每个员工或组区域创建特定的访问凭据,然后记录信息。

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