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Wells Fargo Indie Group Adds 2 Ex-Morgan Stanley顾问

经过 Janet Levaux

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A 经过五年的摩根士丹利五年后,客户资产约有1.9亿美元的顾问队伍已搬回独立( 小姐 )。

Jerod Wurm和Casey Frye最近与Wells Fargo Advisors开展了独立练习( WFC. )罗斯维尔,加利福尼亚州的金融网络,靠近萨克拉门托。该团队为芬培做生意 as Wurm &Frye财富管理,每个会员在这项业务中有大约17年。

在2010年加入摩根斯坦利之前,这两位顾问曾担任截二款金融金融局隶属于七年的独立代表。在与独立之外,他们曾为审慎证券,普鲁科证券,美国运通和ID人寿保险工作。

这一消息来自顾问马克·贝利的出发的脚跟,他近三个月前离开了摩根士丹利加入Finet。 Bailey位于纽约威廉姆斯维尔,拥有28年的行业经验,据报道,客户资产约为2.85亿美元。

在加入LPL财务和1996年至1998年的独立之前,他与Merrill Lynch,谨慎的巴克和避难所雷曼。在LPL之后,他在2010年加入摩根士丹利之前搬到了UBS两年。

虽然Frye与金融行业监管机构(贝利)有清洁的记录,但Wurm有几个披露。 2008年,顾问以5,000美元的价格解决了客户纠纷。客户追求360,000美元与可变年金的不适合有关,并且未能披露某些条款。

2011年,芬兰举行了关于与2006年抵押贷款购买的年金似乎相同的争议的聆讯。它确定FRYE应以5,000美元的价格制裁并暂停10天。

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