SEC考虑限制基金使用衍生工具的规则

SEC主席玛丽·乔·怀特(Mary Jo White)(照片:AP)

证券交易委员会 is set to 考虑在12月11日提出新规则,并对与注册投资公司(如交易所买卖基金)和业务开发公司使用衍生工具有关的某些提议形式进行修正。

SEC主席玛丽·乔·怀特(Mary Jo White)于9月29日在 SEC活动 庆祝75 投资顾问和投资公司周年纪念日规定,这些规则是该机构“雄心勃勃的议程”的一部分,旨在解决基金和顾问不断变化的风险。

怀特还指出,最近提出的增强投资公司和顾问数据报告的规则,以及9月22日提议的规则,要求开放式基金加强其流动性风险管理。 

怀特在9月29日的会议上说:“正如我们所说的那样,工作人员也在制定建议,她希望在今年年底前提出建议,供委员会审议与”资金衍生品的使用有关,包括适当限制资本衍生品的措施”。利用这些工具可能会创建这些工具,并增强此类活动的风险管理程序。”

尽管资产管理领域的先驱以及美国证券交易委员会前主席在法案经受住时间考验的同时表示赞同-《投资公司法案》有助于刺激规模达90万亿美元的基金行业的增长,但他们仍指出,该机构在制定工作时面临着持续的挑战规定,即交易所买卖基金。

华盛顿投资顾问协会前主席兼首席执行官戴维·蒂茨沃思(David Tittsworth),现在担任绳索公司的顾问&格雷在上一次采访中对ThinkAdvisor表示,SEC投资管理部制定的规则优先于其他规则,例如统一的受信规则制定。这些规则包括代理商要求顾问提供有关其信息的信息。 表格ADV 以及有关共同基金和ETF的流动性和衍生品管理的预期提案。

 

订阅投资组合生成器新闻稿

轻松,快速地获得实用建议和投资组合管理的清晰见解。

订阅《每日电讯》通讯

快速,轻松地获取最新的最佳实践,相关统计数据和行业趋势。

ThinkAdvisor

加入Thi​​nkAdvisor

不要错过做出明智的投资咨询决策所需的重要新闻和见解。立即加入Thi​​nkAdvisor.com!

  • 免费无限制地访问ThinkAdvisor.com,它可以像您一样为顾问提供有关产品,服务和趋势的全面报道,以指导您的客户做出重要的财富,健康和生活决策。
  • ALM和ThinkAdvisor事件的独家折扣。
  • 访问其他屡获殊荣的ALM网站,包括TreasuryandRisk.com和Law.com。

已经有帐号了? 现在登入
加入Thi​​nkAdvisor

版权©2021 ALM Media Properties,LLC。版权所有。