前美国证券交易委员会(SEC)致人:第三方顾问考试即将到来,请大声说出来

SEC华盛顿总部。 (照片:美联社)

美国证券交易委员会(SEC)前专员特洛伊·帕雷德斯(Troy Paredes)周二挑战顾问,表达其对SEC规则的担忧,这些规则要求他们接受第三方审计。

帕雷德斯(Paredes)在星期二在迈阿密举行的MarketCounsel峰会上警告与会者,顾问的第三方考试规则“正在积极讨论”。这些讨论(关于这样的规则)正在发生。您想成为该讨论的一部分吗?”

SEC主席玛丽·乔·怀特(Mary Jo White)以及该机构投资管理部现任董事大卫·格里姆(David Grim)曾公开表示,正在起草一项规则,因此,“这不仅是在高速公路政策辩论中,而且是真正的决定并制定了新的规则。”帕雷德斯说。 “您想参与讨论以告知我们吗?”他补充说,他会从顾问那里听到更多有关他们所关注问题的信息而“受益”。

SEC投资管理部前董事Norm Champ与Paredes一起参加了小组讨论, 重申 his concerns about 该机构’s plan to promulgate such a rule as it 将 be costly for advisors.

“他们(第三方审计公司)将要检查什么?”冠军问。 “如果他们检查所有内容,对顾问来说将是昂贵的。”他指出,该机构负责监视经纪交易商的200名考官应转到顾问考试中。 

白说 在四月初 当中 rules the agency would 考虑到今年的“进阶”是要求第三方顾问考试计划的一年。

CCO目标

MarketCounsel的监管顾问安迪·韦尔斯(Andy Wels)在活动中对与会人员说,首席运营官背着“有目标” 纽约州州长安德鲁·库莫(Andrew Cuomo)最近宣布了计划,提议制定规则,以阐明和扩大纽约州银行打击洗钱的责任。 

The new 规则, according to the 纽约 Times, 将迫使首席合规官证明银行维护“发现,清除和防止非法”汇款的系统。

《泰晤士报》报道:“如果合规官提交'不正确或虚假'的证明,他们可能会根据规则面临刑事指控,这是罕见的使财务主管承担刑事责任的努力。” 韦尔斯告诉MarketCounsel与会者,如果该法规在纽约获得通过,那将是一个“游戏规则改变者”,它将改变合规人员的执法环境。他说,加强CCO的严格审查“也是华盛顿提出的一个主题”。

Paredes和Champ还警告听众中的首席合规官,以确保他们正在执行其政策和程序。 “对于较小的顾问,请仔细考虑您在政策和程序中的内容;如果您放进去,请确保您确实做到了。” Champ说。 “确保执行这些程序。”

帕雷德斯补充说:“这很重要。无论您说什么,都要去做,这很重要。考官将专注于您说了您打算做什么但没有做的事情。”

Issues that 将 have been dealt with in a deficiency letter are now being referred to enforcement, Champ warned.

Champ现在是哈佛大学法学院的顾问兼讲师,他提醒与会者说,SEC的合规性检查和检查办公室目前正在执行基于风险的计划。 OCIE的考试“不再循环”。 “那不见了;现在一切都基于风险。”真正的OCIE考试分为两类:“快速访问[顾问]的特殊类别和基于风险的”考试。 

- 查看 DOL超越受托规则:巴克斯(Bachus),科兹(Kotz) 在ThinkAdvisor上。

 

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