前美国证券交易委员会（SEC）致人：第三方顾问考试即将到来，请大声说出来

SEC华盛顿总部。 （照片：美联社）

美国证券交易委员会（SEC）前专员特洛伊·帕雷德斯（Troy Paredes）周二挑战顾问，表达其对SEC规则的担忧，这些规则要求他们接受第三方审计。

帕雷德斯（Paredes）在星期二在迈阿密举行的MarketCounsel峰会上警告与会者，顾问的第三方考试规则“正在积极讨论”。这些讨论（关于这样的规则）正在发生。您想成为该讨论的一部分吗？”

SEC主席玛丽·乔·怀特（Mary Jo White）以及该机构投资管理部现任董事大卫·格里姆（David Grim）曾公开表示，正在起草一项规则，因此，“这不仅是在高速公路政策辩论中，而且是真正的决定并制定了新的规则。”帕雷德斯说。 “您想参与讨论以告知我们吗？”他补充说，他会从顾问那里听到更多有关他们所关注问题的信息而“受益”。

SEC投资管理部前董事Norm Champ与Paredes一起参加了小组讨论， 重申 his concerns about 该机构’s plan to promulgate such a rule as it 将 be costly for advisors.

“他们（第三方审计公司）将要检查什么？”冠军问。 “如果他们检查所有内容，对顾问来说将是昂贵的。”他指出，该机构负责监视经纪交易商的200名考官应转到顾问考试中。 

白说 在四月初 当中 rules the agency would 考虑到今年的“进阶”是要求第三方顾问考试计划的一年。

CCO目标

MarketCounsel的监管顾问安迪·韦尔斯（Andy Wels）在活动中对与会人员说，首席运营官背着“有目标” 纽约州州长安德鲁·库莫（Andrew Cuomo）最近宣布了计划，提议制定规则，以阐明和扩大纽约州银行打击洗钱的责任。 

The new 规则, according to the 纽约 Times, 将迫使首席合规官证明银行维护“发现，清除和防止非法”汇款的系统。

《泰晤士报》报道：“如果合规官提交'不正确或虚假'的证明，他们可能会根据规则面临刑事指控，这是罕见的使财务主管承担刑事责任的努力。” 韦尔斯告诉MarketCounsel与会者，如果该法规在纽约获得通过，那将是一个“游戏规则改变者”，它将改变合规人员的执法环境。他说，加强CCO的严格审查“也是华盛顿提出的一个主题”。

Paredes和Champ还警告听众中的首席合规官，以确保他们正在执行其政策和程序。 “对于较小的顾问，请仔细考虑您在政策和程序中的内容；如果您放进去，请确保您确实做到了。” Champ说。 “确保执行这些程序。”

帕雷德斯补充说：“这很重要。无论您说什么，都要去做，这很重要。考官将专注于您说了您打算做什么但没有做的事情。”

Issues that 将 have been dealt with in a deficiency letter are now being referred to enforcement, Champ warned.

Champ现在是哈佛大学法学院的顾问兼讲师，他提醒与会者说，SEC的合规性检查和检查办公室目前正在执行基于风险的计划。 OCIE的考试“不再循环”。 “那不见了；现在一切都基于风险。”真正的OCIE考试分为两类：“快速访问[顾问]的特殊类别和基于风险的”考试。 

- 查看 DOL超越受托规则：巴克斯（Bachus），科兹（Kotz） 在ThinkAdvisor上。