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DOL...’S Hauser警告BDS准备信托截止日期; AARP部署‘Mystery Shoppers’

经过 Melanie Waddell

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经纪人的经销商应该是“紧张”如果在劳动信托统治统治第一个截止日期之前的第一个截止日期之前的政策和程序,蒂莫西Hauser是该统治的首席建筑师之一,周二在金融业的情况下表示华盛顿的监管机构会议。

同时在周二下午,参议院通过了决议推翻规则。

AARP执行副总裁兼公司秘书均衡,奥尔普尔不仅继续倡导信誉统治,而且计划组建一些成员作为“神秘购物者”,以了解顾问是否符合顾问。

退休咨询“问题不仅仅是一些不好的演员”,“史密斯说。 “所有金融专业人士都可以面对巨大的机构和同伴压力,以一种不在客户的最佳利益的方式行事。”

她补充说,AARP也是“也期待着收费,人们在巢蛋中有更多钱。”

DOL...一直在展开“很多问题”关于可接受的一系列政策和程序所需要的“如果公司将接受某些投资的可变补偿”,“以及什么类型的赔偿结构”可以施加公司和顾问“为了满足统治,DOL员工计划业务司司长副助理秘书副秘书委员会福利管理部长福利。

“人们仍然通过运作问题,”Hauser说。虽然他重申了在发布进一步指导之前,DOL在行业和DOL之间“更加来回”的事实,但他表示,他希望DOL发出关于需要到位的政策和程序的指导。他敦促与会者“谈谈”到DOL或向他发送询问。

“这[规则]对我们来说是一个主要的承诺,并将成为你的主要事业,”所以伸出援手,哈斯尔说。 “我们将继续与[证券交易委员会]和芬兰交谈;我们有利于这些对话。“

然而,他说,底线是关于根据规则的信托咨询的资格:“必须提出建议;你必须收取费用。“

布鲁斯马尔斯,西部首席合规官&南部金融小组在小组面板上,史密斯在DOL的规则下,“不能[BE]产品方面的顾问不同。在产品类型中,[它将]相当一项任务,以证明今天的不同费用。“

Richard Matta是新郎法律集团的校长,同意DOL规则将对共同基金有“显着影响”的小组。 “在FA级别上,[最佳利息合同豁免]要求需要[费用]级别;在共同资金中,将难以充电算子 - 在国内之间,您可能能够,但在资金和ETF中,那些差异将会消失。“

至于参议院决议,证券行业和金融市场与美国商会,金融服务学院和其他五个贸易团体周一向参议院领导致函一封信,敦促他们通过它。 房子已经过去了类似的分辨率。任何杀死使其给巴拉克·奥巴马的办公桌的规则的措施都可能会被否决。

参议院财务委员会奥里林舱议厅R-犹他州争辩,违反了DOL的统治,并在周二将在参议院楼层传递决议,指出DOL的规则“是重写自1975年以来一直到位的IRA的禁止交易条例。 但是,IRA的违禁交易规则在内部收入守则中编纂,一般而言,这将为财政部监管管辖权提供此事。“

孵化重申他已经起草了“恢复财政部在该地区的规则制定权威”的立法,以确保赋予这些问题的适当专业知识,并且未来管理财务建议和营销的规则是最重要的,考虑到更广泛的金融监管框架。“

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