‘Messy’时代落后于LPL，首席执行官Casady说

LPL董事长兼首席执行官Mark Casady。

LPL金融（LPLA）主席&首席执行官马克·卡萨迪（Mark Casady）周一在圣地亚哥举行了该公司的年度乐天堂下载活动，与大约3500名乐天堂下载及其员工以及超过2500名其他客人进行了交谈。

卡萨迪说：“我爱这个国家和这家公司的'可以做'的精神。” “去年，中间有点混乱。我们已经完成了很多工作，但是很难。”

独立经纪交易商的负责人与其他高管一起，为LPL如何改善其公司运营和技术平台的绩效提供了依据。去年，IBD受到法律和监管成本不断上升的打击。 2015年其净收入比上年下降4％，而净收入下降2％。

卡萨迪说：“旅程永无止境，但我们通过大量的投资已经走到了一个角落……我们希望不断改进，不断进取。”

（2016年第二季度，LPL的净收入同比下降5％，收入同比下降7％；这一时期许多竞争对手的经纪交易商的业绩都下降了。）

“我们已经并将围绕DOL（信托）规则，自动化和服务进行投资。您可以看到我们没有那么多新闻，”他说，指的是早期的合规性和监管问题。 “我们的战略是对您进行投资并推动您的增长……我们将不会停止。”

卡萨迪指出，该公司与14,000多名拥有大约5,000亿美元客户资产的附属代表合作。 “而且我们没有专有产品，银行或其他品牌[实体]。我们打算保持这种状态，因为它为我们提供了客观的财务咨询服务，因此在行业中具有独特的地位。”

合规推送

首席风险官Michelle Oroschakoff说：“我们的确对乐天堂下载充满同情。”他于2013年从摩根士丹利（Morgan Stanley）加入该公司。

Oroschakoff解释说：“我们来到分支机构来评估流程和程序，这在我们（当我们受到监管机构和内部审计部门的审查时）会发生。” “我们知道这令人不安。我们都在同一页上。”

她通过描述公司更友好的风险管理方法来回应这一概述。

这位高管表示：“合规办公室费劲的日子已经过去了，”赢得了观众的掌声。

她举例说明了一位将甜甜圈带到办公室的分支审查员：“一切都与甜甜圈有关。”

乐天堂下载们说，过去分支考试一直是他们的“最大痛点”，Oroshakoff表示，LPL正在努力使其成为“绝佳体验”。

风险管理团队一直在对其服务方法进行培训和其他改进，将接听电话的时间从一年前的大约一分钟缩短到不到30秒。现在，对乐天堂下载查询和请求的大多数回复都在一个工作日内完成。

她说：“我说遵守法规是一项好生意。”

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