‘Messy’时代落后于LPL,首席执行官Casady说

LPL董事长兼首席执行官Mark Casady。

LPL金融(LPLA)主席&首席执行官马克·卡萨迪(Mark Casady)周一在圣地亚哥举行了该公司的年度乐天堂下载活动,与大约3500名乐天堂下载及其员工以及超过2500名其他客人进行了交谈。

卡萨迪说:“我爱这个国家和这家公司的'可以做'的精神。” “去年,中间有点混乱。我们已经完成了很多工作,但是很难。”

独立经纪交易商的负责人与其他高管一起,为LPL如何改善其公司运营和技术平台的绩效提供了依据。去年,IBD受到法律和监管成本不断上升的打击。 2015年其净收入比上年下降4%,而净收入下降2%。

卡萨迪说:“旅程永无止境,但我们通过大量的投资已经走到了一个角落……我们希望不断改进,不断进取。”

(2016年第二季度,LPL的净收入同比下降5%,收入同比下降7%;这一时期许多竞争对手的经纪交易商的业绩都下降了。)

“我们已经并将围绕DOL(信托)规则,自动化和服务进行投资。您可以看到我们没有那么多新闻,”他说,指的是早期的合规性和监管问题。 “我们的战略是对您进行投资并推动您的增长……我们将不会停止。”

卡萨迪指出,该公司与14,000多名拥有大约5,000亿美元客户资产的附属代表合作。 “而且我们没有专有产品,银行或其他品牌[实体]。我们打算保持这种状态,因为它为我们提供了客观的财务咨询服务,因此在行业中具有独特的地位。”

合规推送

首席风险官Michelle Oroschakoff说:“我们的确对乐天堂下载充满同情。”他于2013年从摩根士丹利(Morgan Stanley)加入该公司。

Oroschakoff解释说:“我们来到分支机构来评估流程和程序,这在我们(当我们受到监管机构和内部审计部门的审查时)会发生。” “我们知道这令人不安。我们都在同一页上。”

她通过描述公司更友好的风险管理方法来回应这一概述。

这位高管表示:“合规办公室费劲的日子已经过去了,”赢得了观众的掌声。

她举例说明了一位将甜甜圈带到办公室的分支审查员:“一切都与甜甜圈有关。”

乐天堂下载们说,过去分支考试一直是他们的“最大痛点”,Oroshakoff表示,LPL正在努力使其成为“绝佳体验”。

风险管理团队一直在对其服务方法进行培训和其他改进,将接听电话的时间从一年前的大约一分钟缩短到不到30秒。现在,对乐天堂下载查询和请求的大多数回复都在一个工作日内完成。

她说:“我说遵守法规是一项好生意。”

- 查看 LPL限制工资上涨,员工奖金 在ThinkAdvisor上。

 

订阅《职业优势》通讯

免费提供实践管理提示,可促进您的职业发展并将公司的生产提高到一个新的水平。

订阅《每日电讯》通讯

快速,轻松地获取最新的最佳实践,相关统计数据和行业趋势。

ThinkAdvisor

加入Thi​​nkAdvisor

不要错过做出明智的投资咨询决策所需的重要新闻和见解。立即加入Thi​​nkAdvisor.com!

  • 免费无限制地访问ThinkAdvisor.com,它可以像您一样为乐天堂下载提供有关产品,服务和趋势的全面报道,以指导您的客户做出重要的财富,健康和生活决策。
  • ALM和ThinkAdvisor事件的独家折扣。
  • 访问其他屡获殊荣的ALM网站,包括TreasuryandRisk.com和Law.com。

已经有帐号了? 现在登入
加入Thi​​nkAdvisor

版权©2021 ALM Media Properties,LLC。版权所有。