第三方顾问考试规则可能会在选举之前出现:SEC前官员

美国证券交易委员会投资管理部门前董事认为,该机构的主席玛丽·乔·怀特(Mary Jo White)正在推进计划,要求顾问接受第三方审计以及针对共同基金和ETF的增强的流动性风险措施。

“我的猜测是,在选举之前,SEC主席玛丽·乔·怀特(Mary Jo White)可能会尝试采用2015年提议的共同基金的流动性规则,并可能建议要求顾问聘请第三方审查员,”柯克兰合伙人Champ&埃利斯的私人基金组织在最近的一次采访中告诉ThinkAdvisor。

白早说 去年十二月 该机构将提出新规则,并对与注册投资公司(如交易所买卖基金和业务开发公司)使用衍生工具有关的某些提议形式进行修正。该机构遵循了该提案,该提案将限制基金对衍生工具的使用,并要求他们采取风险管理措施。 12月11.

行业官员同意,SEC的工作人员已经为顾问制定了第三方审计规则,并且该建议已提请怀特以及SEC的两名专员Michael Piwowar和Kara Stein提出。官员们说,但是,据说斯坦因和皮沃瓦尔不是该计划的拥护者。  

冠军也一样 批评了 美国证券交易委员会(SEC)要求顾问进行第三方审核的计划,指出此类审核对顾问及其客户而言成本高昂,并且可能会产生意想不到的后果。

尚普(Champ)认为怀特(White)在金融稳定监督委员会(Financial Stability Oversight Council)的压力下,将在未来几个月内推进该机构的五管齐下的议程,以实现资产管理行业现代化和加强监管保障的措施,并指出第三方审计规则是真的是第六脚。

该机构通过了最终修订,在两项措施上取得了进展 8月26日 形成ADV以及 建议在六月下旬 RIA采用并实施书面的业务连续性和继任计划。

怀特五管齐下的议程中剩下的三项举措已被正式提出并等待最终行动:加强共同基金对流动性风险的管理;监管注册投资公司使用衍生工具的新框架;并要求所有顾问为重大业务中断制定过渡计划。

尚未就第五个倡议(正式规定年度)引入正式的规则提案 压力测试 由大型基金和大型顾问组成。

尚普还认为,SEC的执法部门将继续对私人基金顾问进行监管审查,并表示柯克兰(Kirkland)正在扩充其人员队伍,以帮助私人基金顾问应对正在进行的监管审查。 The 最近的 SEC在私募基金顾问领域的诉讼针对的是与Apollo Global Management关联的四名私募股权基金顾问,后者最近同意支付5270万美元,以误导基金投资者有关费用和贷款协议的规定,并且未监督负责向其收取个人费用的高级合伙人。资金。

SEC执法总监安德鲁·塞雷斯尼(Andrew Ceresney)在宣布与阿波罗达成和解时表示:“我们最近针对私募股权公司的执法行动的一个共同主题是,他们未能适当披露费用和利益冲突来为投资者提供资金。”

8月中旬,柯克兰(Kirkland)聘请杰米·林恩·威廉(Jamie Lynn William)为合伙人,以帮助建立和发展华盛顿办事处的投资基金部。沃尔特(Walter)最近在美国证券交易委员会(SEC)投资管理部的私募基金分支机构担任高级顾问。

另一位著名的柯克兰公司从SEC聘请的人是Aaron Schlaphoff,他是SEC IM部门规则制定办公室的律师,以及前SEC执法部门负责人Robert Khuzami。

- 查看 前SEC IM主任表示,DOL信托规则将迫使经纪人退出 在ThinkAdvisor上。

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