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执法:SEC指控性能产品CEO与欺诈;芬兰罚款卖家

经过 Marlene Y. Satter

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证券交易委员会的最近执法行动是针对性健康产品零售商的首席执行官和欺诈的付费推动者的指控,而金融行业监管局在其未关闭后丧失并罚款后审核并罚款提供职位,另一个用于在不科学的征求订单中的信誉。

首席执行官,推动者被收取促进性健康产品零售商

斯科特弗雷泽,首席执行官和基于拉斯维加斯的主要股东的主要股东授权产品Inc.和支付推动者Nathan Yeung被指责欺诈促销活动,以宣传乐天堂下载的股票。

据该机构介绍,弗雷泽单独运行通讯出版业务,聘请杨秘密帮助他通过在线通讯文章促进授权的产品,这些文章据称独立作家授权。

然而,弗雷泽和杨实际上,弗雷泽和杨某的不知数人授权和分发了这些发光的物品关于赋权产品,并在这样的假名中工作,作为“查理巴克”,然后雇用其他推动者将促销活动传播给各自的订户列表以换取费用。

当然,促销未能披露授权的产品和弗雷泽批准并支付广告。

弗雷泽,他的时事通讯乐天堂下载逆势媒体和杨一均违反了1934年“证券交流法”第10(b)条,1933年“证券法”的第17(B)条及第17(B)条。此外,第二届弗雷泽带来了逆势媒体的骚扰和教唆违规,并寻求承担责任作为乐天堂下载的控制人士。投诉还为弗雷泽和逆媒体援助和教唆违规的指控。

Finra谴责,罚款罚款罚款

Finra谴责格林威治,基于康涅狄格州木材山,LLC,除了要求对其监管系统和书面监管程序的修订外,还罚款145,000美元,用于跟踪和关闭未能提供的职位。

根据该机构的说法,在几个情况下,该乐天堂下载在注册清算机构的股权证券中未能递送职位,该机构可归因于Bona FIDE市场制作活动或短期销售活动,但没有关闭失败 - 通过在规则第204(a)(3)条规定的时间范围内购买或借用适当的证券来借鉴规则笑。

在芬兰的数百个实例中,该乐天堂下载已接受另一个人的短销售订单,或者在未经首先借用安全性的情况下为自己的账户进行短暂销售,或者制定借用安全安排。因此,它在安全的注册清算机构处于未能提供的职位,但未能遵守规定。

此外,其监管程序中的缺点意味着该乐天堂下载的跟踪和关闭故障转让职位的程序并未正确地占乐天堂下载的短期销售活动,以确定乐天堂下载是否在适用的密切上净净净净净平台净空。出庭日期;它还在近日日期或在特写委员会的特写义务开始时或在交易开始后,在多天内购买的证券也不当。

不承认或否认调查结果,该乐天堂下载同意制裁。

芬兰罚款,谴责乐天堂下载反复征集的订单标记

芬兰谴责佛罗里达州的雪橇金融服务,LLC并罚款100,000美元,该乐天堂下载表示,该乐天堂下载在征求订单时继续不准确地标记为未经请求的订单。尽管2012年从芬兰接受了警告行动函,但该乐天堂下载所做的事。

根据该机构的说法,断架订单门票导致乐天堂下载维持不准确的书籍和记录。此外,芬兰说,该乐天堂下载通过其注册代表进行行使,在未经客户事先书面批准的情况下行使客户账户的交易行为,并没有乐天堂下载将账户的接受为自由裁量权。

不承认或否认调查结果,该乐天堂下载同意制裁。

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