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秒推出新的Finra检查团队

经过 Melanie Waddell

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周一表示,“证券交易委员会”推出了一支专门的检验小组监督该机构合规检验和考试办公室主任Marc Wyatt。

新集团,芬兰和证券行业监督(FISIO),由凯文古德曼负责人,该公司的经纪人经销商考试计划的主管,2017年度2017年度,于10月1日开始,惠州在他在华盛顿全国合规专业人员社会的评论后告诉记者。

在他的意见中,Wyatt指出,今年转移的SEC经销商审查员的“大量数量”审查投资顾问和投资公司促进了加剧的芬兰审查。

“我们从经纪人经销商计划中获取资源,并将其移民进入”顾问和投资公司考试“,Wyatt表示。 “由于这样做,我们在芬兰语方面更加依赖。因此,在依靠芬兰,我们需要确保我们加强我们的监督。“

截至10月1日,由于新的招聘插槽,OCIE在IA / IC考试的数量增加了20%以上的IA / IC考试增加了,即SEC主席Mary Jo White分配给Ocie以及Ocie的审查员的转变。

白有 还注意到 在她的时代,亚委员会审查委员会加强了对芬兰的监督,“并将继续这样做。”

在过去的两年里,Wyatt指出,2,000多名新顾问在SEC中注册,加入Ocie的考试池。 “我们希望确保Ocie正在尽最大努力扩展我们的范围,并相信我们最近的员工重新部署使我们成为最好的位置。”

Wyatt指出,芬兰和美国证券交易委员会每年审查50%的经纪人经销商。

Wyatt告诉记者,新的FISIO团队在全国各地的“大约40人”,并将SEC对芬兰的监督巩固到一个单一的群体中。“ FISIO团队将监督FINRA“既在区域足迹中,它就是[自我监管机构]的区域足迹,并确保它在评估其成员经销商方面履行其任务。”

古德曼在会议上讨论了一个单独的小组讨论,在审查员的转移中,经纪人经销商考试计划的资产的“三分之一”被迁移为“加强顾问的考试周期和范围”。

在FISIO之前,善意表示,该证券证券交易所通过两种方式审查了芬兰:通过“程序化”考试,其中审查员将重点关注芬兰行动中的特定领域“ - 例如,考试,执法,争议解决方案。一个单独的团体负责履行“托管”的“监督”考试,“评估个人考试的质量”,即芬兰对经纪人进行的。

FISIO“将涵盖这些功能,”Goodman继续“,将这两项功能的组合成一个。 ......这不仅是强大而有效的。“

经纪商合规人员如何看待FISIO? “我不认为你会经常看到我们,”耶和华说。 “我们将尽可能地尝试对芬兰进行监督考试,只要我们可以简单地看待他们的考试如何进行考试的所有记录。但是,如果我们觉得我们需要进入经纪人经销商,以便我们完全评估考试的质量,这是你会看到我们的时候。但我预计这将是一个相当小的监督考试。“ 

至于顾问考试,Wyatt指出,在2016财年,Ocie在我们所有方案领域完成了2,400多名考试,“ 2015年增加了20%,六年高。 “我们将继续优化我们的资源和技术投资,以便与资本市场和注册人基地的增长,复杂性和创新保持步伐。”

然而,他指出,所进行的考试数量并不突出考试计划的有效性。 “我们的审查员在考试过程中收集的信息非常宝贵,因为它可能会在注册人员遵守合规人员,它可能会发现新的风险,或者它可以协助我们提供政策的努力。”

他还强调了在相对较新的方法上取得的进展,考试团队通过“新注册顾问”考试预防顾问人口的欺诈行为。 

在过去的两年里,几秒的区域办事处驾驶了一项开展新注册的第二顾问考试的计划。

“基于考试人员和行业的反馈,我相信这一”新注册人倡议“有助于防止欺诈,”韦特说。 “这些考试允许审查员快速评估新注册人是否能够充分了解他们作为受托人和注册实体的责任,并为公司及其工作人员提供威胁者。 今天,在我们所有地区,当新的投资顾问与委员会登记时,Ocie员工将努力考试几乎所有这些新注册人,以了解注册人的合规文化并评估是否应检查额外风险,以防止额外风险欺诈罪。”

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