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秒’s White Warns: ‘Serious Mistake’削弱证券规则

经过 Rebekah Mintzer

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证券交易委员会主席Mary Jo White,谁 本周宣布她会辞职 在巴拉克•奥巴马总统的任期结束时,在星期五在演讲中警告机构不得从艰难的监管和执法中撤退。

在纽约大学法学院发言,敦促执行模式,敦促委员会继续成为“侵略性”执法和监管机构。

“我希望 - 和期望 - 我们将在未来几年中持续的重大增强,第二次,该证券第二次担任联邦证券法的侵略性和强大的监管机构,始终希望扩大我们的影响和加强对不法行为的威慑力量, “白人说。 “这是我们的职责,秒应该继续使用各种工具,以实现履行它。 投资者和我们的市场否则将是一个严重的错误。“

白色没有提到总统选举唐纳德特朗普或他的总统过渡队。

尽管如此,她的评论与特朗普竞选活动的陈述相反。特朗普表示,他想拆除Dodd-Frank,这是一个白色的秘书所花费的大量时间来执行规则。前部队专员保罗阿特金斯批评了Dodd-Frank金融改革法规,是王牌的独立财务机构的审查。

白人的洞察周五关于委员会如何加强白领执法与特朗普竞选和过渡团队所表达的观点形成鲜明对比。

白色,以前在debevoise诉讼主管&在纽约的Plimpton宣传执法进展,证券交易所在几个地区制作。她称赞委员会的举报人计划,其使用内部数据分析系统能够发现和调查不当行为,自2013年以来,其政策要求作为某些类型案件中的定居点的一部分提供内疚。

白人解决了高级管理人员和官员往往没有对不当行为负责的挫败感,称,在证据挑战中,证券交易所在这一领域取得了进步。白人表示,本官员的“指纹”可能无法直接在行为上找到,并指出了持有的个人责任的高负担。

白人监管机构表示,必须“思考我们当前的法律之外”,寻找持有更多高级管理人员的方法。她指出了英国解决方案的潜在例子,称为“高级管理制度”,这一规则在3月生效,使高管更容易在他们的公司对其公司的不当行为负责“措施采取合理的措施来防止这种不端行为。

白色也表达了希望大会将为股权局提供额外的罚款。 “虽然我经常希望它是否则,秒没有权力送任何人入狱,”她说。她说她错过了她曾经作为联邦检察官和美国律师的权力。

在民事局,白金表示,她支持允许委员会寻求基于被告人的不足收益或投资者损失金额的三次的处罚 - 以较高者为准。

在国会待决立立法, 金融选择法案,允许SEC罚款增加三倍,但也试图撤消多大的道德坦率行为。同时支持增加的SEC罚款权威,白色称为Dodd-Frank回滚部分的账单是“非常令人担忧的广泛建议”。

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