美国金融业监管局(FINRA)将严格规定严厉打击高风险经纪人

FINRA纽约办事处。 (照片:ThinkAdvisor / Ronald Pechtimaldjian)

金融业监管局董事会已批准FINRA的下一步行动,以收紧高风险经纪人和 减少累犯.

该提议于周四发布,旨在要求公司在审查取消资格要求时以及顾问对听证会决定提起上诉时,对经纪人采取加强监管的措施。此外,这将增加FINRA对个人的取消资格申请费,并向企业收取新的费用,以反映出监管小组的工作人员筛选这些申请所花费的额外时间。

一项建议将扩大制裁准则,以便当顾问的纪律史包括其他类型的制裁时,陪审员可以实施更严厉的制裁 过去的不当行为。听证小组还可以在纪律事项受到上诉时限制公司和个人的某些活动。

“这些行动将以FINRA现有的广泛计划为基础,以解决高风险经纪人问题,并反映出我们保护投资者,增强公众对证券公司和市场信心的承诺。我们将继续在这方面提出其他建议,并将在未来几个月内提交给董事会。” FINRA总裁兼首席执行官Robert W. Cook在一份声明中说。

该小组计划很快发布监管公告,以征询对其主要提案的意见,包括在BrokerCheck网站上进行其他披露,以加强对经纪人纪律处分的监管。

该组织表示,这些建议和相关行动“旨在增强FINRA现有的高风险经纪人计划”。 “基于大量数据和分析,这些程序专门用于识别和解决高风险经纪人,包括通过纪律处分,加强检查和持续监视。”

FINRA表示将发布《监管公告》,以加强和阐明公司在“他们可能雇用的任何高风险经纪人”方面的现有监管义务。

此外,这些提议还包括对BrokerCheck的强制性披露:“如果某公司因拥有一定比例的注册代表(以前受过纪律调查的公司雇用)而受制于记录与客户进行的所有电话交谈的现有要求,”。

最后,这些提案将修订审查FINRA考试要求的豁免请求的准则,以“更广泛地考虑个人过去的不当行为,包括仲裁裁决和和解。”

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