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SEC Slams BD常规违反反洗钱规则

经过 Melanie Waddell

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Salt Lake City的高山证券公司于周一由证券交易委员会收取,未能遵守反洗钱规则,通过指控经纪人经销商清除了用于伤害投资者的操纵计划的微量股票的交易。

SEC的投诉涉嫌经纪人 - 经销商“经常和系统地”未能提交股票交易的可疑活动报告,以至于它被标记为可疑。 

当BD的文件SARS时,据称,“高山证券经常省略了形成高山基地的信息,了解,怀疑或有理由怀疑交易是可疑的,”证券第二次。

从美国财政部的金融罪行执法网络(FINCEN)的制定SAR的指导明确指出“[E] XPLINED为什么交易是可疑的,”投诉国。

投诉引用 Alpine以下SARS违规行为:

•系统地省略至少1,950个SARS材料,“Red-Flag”信息,其中有所了解,并要求在自己的BSA合规计划下报告,例如客户或发行人的刑事或监管历史,股票促销证据或客户是国外金融机构,包括至少1,150个SARS,其中仅包括客户名称,存款日期,存款日期,以及存入的安全名称;

•仅在大约1,900个实例上归还股票存款的SARS,其中股票随后清算,但未能提交所需的相关交易所需的SARS,如清算或由清算导致的资金转移,即使已确定保障押金作为可疑;和

•未在检测到可疑活动后30天内至少提交至少250个SARS

SEC丹佛地区办事处董事Julie Lutz表示,通过未能提交SARS,“Alpine Securities剥夺了监管机构和执法统治性的重要信息,通常与用于调查潜在严重的不当行为的微孔证券交易。”

 

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