SEC举报人负责人:‘小心你想要的’

美国证券交易委员会举报办公室的负责人周三为乐天堂下载内部人士提供广泛的反报复保护辩护,而此前几天 美国最高法院同意考虑 当员工有权根据《多德-弗兰克法案》获得这些保障时。

联邦上诉法院在举报人是否仅将信息“带给委员会”方面仅受多德-弗兰克保护的问题上存在分歧。 SEC对法律进行了解释,将保护范围扩大到对那些只向雇主举报违法行为的人进行报复。两个联邦上诉法院已批准该机构的做法,与 美国第五巡回上诉法院的观点 员工需要将信息带到SEC才能获得保护。

简·诺伯格(Jane Norberg) 被任命为SEC举报人办公室主任 9月,他在周三表示,该乐天堂下载对反报复保护的解释应该受到乐天堂下载的青睐,因为它可以使员工更舒适地报告内部的潜在不当行为。她说,如果缩小对反报复保护的更广泛的看法,她说:“那么,乐天堂下载第一次听到有关证券违规的消息可能是SEC敲门而入,而不是通过内部举报人。”

“在我看来,任何其他解读都将与委员会为鼓励内部报告而采取的激励措施完全不符,”诺伯格说, 小组成员 在纽约执业法学院活动中说。 “而且,老实说,我还认为,任何其他解释最终都会阻止员工进行内部报告。”

“所有这些具有讽刺意味的是,在规则制定过程中对要求内部报告或激励内部报告进行评论的同一家乐天堂下载中,有些正在法庭上挑战自己的雇员提起举报人报复权的乐天堂下载也是如此。有关内部报告信息的诉讼。”她说。 “因此,在我看来,这是一个棘手的问题,并且是'小心您所希望的情况。'”

诺伯格没有列出任何特定的乐天堂下载。但是,有人在推动鼓励内部报告的规则后,挑战举报人保护的范围。

2010年,随着SEC制定举报程序,通用电气加入了Google,微软和摩根大通&Co.对该机构的规定会“不必要地削弱内部乐天堂下载合规计划”表示担忧。

三年后,通用电气赢得了第五巡回法院的裁决,该裁决严格解释了《多德-弗兰克法案》,将举报人定义为向SEC报告不当行为的人。该裁决维持了下级法院对哈立德·阿萨迪(Khaled Asadi)提出的报复申诉的驳回,后者声称他因内部提出对可能违反《反海外腐败法》的担忧而被解雇。

最高法院将努力解决举报人保护的范围,这是美国第九巡回上诉法院提出的一项挑战。 3月份的分歧小组-裁定 Digital Realty Trust诉Somers -赞同SEC的立场,即乐天堂下载内部人员不必为了获得举报者保护而“向委员会提出提示”。美国第二巡回上诉法院 以前坚持 SEC对反报复保护的更广泛看法。

一月,第六巡回赛 回避问题 防止报复的保护措施是否仅适用于举报人,并向SEC报告。的 法院一致裁定 前摩根士丹利·史密斯·巴尼(Morgan Stanley Smith Barney)财务顾问约翰·韦伯(John Verble)声称他因与联邦调查局(FBI)合作进行调查在2013年被解雇。

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