关闭
思考 顾问

监管和遵守 > 联邦法规 >

Halliburton支付了2920万美元的违法行为:执法

经过 Emily Zulz

X
您的文章已成功与您提供的联系人共享。

证券交易委员会 带电 Halliburton Co.违反了书籍和记录和内部会计控制,在赢得利润丰厚的油田服务合同过程中,在为安哥拉举行的当地公司选择和付款时,对外腐败实践法案(FCPA)的规定。

从交易中获得约1400万美元的Halliburton已同意支付超过2.9亿美元以解决SEC的案件。本公司还同意获得独立合规顾问,以监督非洲的反腐败政策和程序。 Halliburton的前副总裁Jeannot Lorenz已同意支付75,000美元的惩罚,以造成公司的违规行为,规避内部会计控制,以及伪造的书籍和记录。

根据秒的说法 命令 ,安哥拉州石油公司Sonangol的官员于2008年推荐Halliburton Management,需要与更多地方安哥拉拥有的企业合作,以满足在安哥拉运营的外国公司的当地内容规定。 Halliburton Tasked Lorenz向Spearhead这些努力。当新一轮石油公司项目出价时,Lorenz开始延长努力,以保留一个由前哈里伯顿员工所拥有的当地安哥拉公司,他们是一个最终批准合同奖励的颂扬子官员的朋友和邻居。它花了三次尝试,但哈里伯顿最终将超过1300万美元的业务到当地的安哥拉公司。

“Halliburton致力于使用特定的供应商提出了一个提出了大量的FCPA风险和公司副总裁,规避重要的内部会计控制,以便迅速完成这笔交易,”SEC执法部门的副主任Antonia Chion说。 “公司及其高管必须遵守这些内部会计控制,帮助确保企业交易的完整性。”

Lorenz未能进行竞争力的招标或证明对单一供应来源的需求,他避免了一个内部会计控制,以便在安哥拉等国家要求超过10,000美元的合同,并受哈里伯顿特别委员会审查和批准的高腐败风险,秒说。该公司最终向当地的安哥拉公司支付了3705万美元,Sonangol批准了七台利可劳斯的分包给Halliburton。

不承认或否认调查结果,Halliburton和Lorent的同意要求他们停止和停止犯下或造成任何违规行为或任何未来违反本书和记录的违规行为以及内部会计控制FCPA的规定。 Halliburton同意支付1400万美元的Disagergement,加上120万美元的偏见利息和1400万美元的惩罚。 Halliburton必须保留一个独立的合规顾问,持续18个月,以审查和评估其反腐败政策和程序,特别是在非洲业务行动的当地内容义务。 

秒 宣布2名举报人奖

宣布 向公司内部人员提供超过170万美元的举报人奖,他们向代理商提供了关键信息,以帮助阻止违法难以检测的欺诈行为。由于SEC随后的调查和执法行动,数百万美元因伤害乐天堂下载而遭到伤害。  

“当举报人提示秒后,它不仅可以将不法行为者带到正义,而且还可以向乐天堂下载救济,”赫斯特利伯办事处首席杰诺诺贝格说。 “这位举报人的宝贵信息使我们能够阻止进一步的乐天堂下载伤害并最终将金钱退还给受害者。” 

秒也 宣布 一个额外250万美元的员工颁发给举报人提示的国内政府机构的雇员,帮助发布证券委员会调查,其持续援助能够解决公司的不当行为。

“这位举报人不仅帮助我们开放了这种情况,而且还提供了及时的援助以及加速了我们执法行动步伐的关键文件和证词,”诺贝格在一个中说 陈述 .

现在,大约1.58亿美元已被授予46名举报人,他们自愿提供了由原件和有用信息的副本,导致了成功的执法行动。

Energy Eccen被罚款,以便乐天堂下载资金丰富他的家庭,薪酬

宣布 欺诈指责为一系列企业称为城堡能源的创始人,为北达科他州的石油和天然气行业提供了流体管理解决方案。

根据秒的说法 抱怨 从2014年11月到2014年12月,加利福尼亚州波特牧场的Joey Stanton Dodson of加利福尼亚州的大量物质错误陈述和陈述,这是对乐天堂下载遗漏的结果。

据审查,Dodson误导了乐天堂下载的乐天堂下载,其中他的赔偿安排,乐天堂下载的预期用途,重要的土地租赁协议的地位,某些资产或收入流的所有权,以及对自己的诉讼。 SEC最重要的是,Dodson在由独立的乐天堂下载群体资助的三个企业中混合资金,然后挪用乐天堂下载至少收购170万美元的个人利益,包括为自己和家人和家人的大量现金支付,包括庞迪的付款在不相关的项目,赌场假期,租赁BMW汽车和精神读物和精神产品的乐天堂下载。由于Dodson所谓的不当行为,大约50名乐天堂下载遭受了大量,并且在某些情况下,总数损失。

在不承认或否认的指控中,Dodson同意进入最终判决,要求他违反联邦证券法的收费条款,并要求他支付1,718,026美元,加上189,389美元的偏见利息,以及民事罚款859,013美元。结算须批准法院批准。

前康涅狄格州居民对比特币采矿欺诈有罪

欧洲人Joshua Garza,待定的SEC民事欺诈行动,在康涅狄格州康涅狄格州康涅狄格州康涅狄格州康涅狄格州康涅狄格州的7月20日辩护,据同章 诉讼版本。 Garza计划于10月被判刑。

刑事指控主要来自指称的同一行为 证券委员会的投诉 于2015年12月1日提交。  据称,Gaw Miners和Zenminer以及他们的校长Garza,声称在比特币采矿业务中向乐天堂下载提供股票。挖掘比特币或其他虚拟货币意味着应用计算机电源尝试解决复杂的方程,验证一组虚拟货币的一组事务。要解决方程的第一台计算机或计算机集合被授予该虚拟货币的新单位。根据SEC的投诉,GAW MINERS和ZENMINER对他们承诺进行的采矿并不拥有足够的计算能力,因此大多数乐天堂下载支付了一系列从未存在的计算能力。支付给一些乐天堂下载的退货不是来自成功的采矿活动,而是从销售额到其他乐天堂下载产生的收益。

6月2日,法院 对GAW MINERS和ZENMINER进行了最终判决 并命令每个实体,共同和分别支付,约1000万美元的负债和预先达到利息,以及每人100万美元的民事罚款。 GAW矿工和Zenminer都停止了他们的前业务运营。

秒的诉讼继续抗Garza。

德克萨斯州公司及其总统解决石油和天然气提供欺诈

据A表示,德克萨斯州公司及其总统同意支付近300,000美元的差饷地司与石油和天然气提供欺诈有关的费用。 诉讼版本。截至欺诈行为的交易中还将两名高级销售人员收取了两名高级销售人员。

根据秒的说法 抱怨 奥斯汀的Petroforce Energy LLC及其创始人和总裁威廉·韦尔韦斯(威廉·韦尔州)从四个欺诈性石油和天然气产品中筹集了大约80名乐天堂下载的近390万美元。该证券委员会声称,Petroforce和Veasey为乐天堂下载提供了提供有关投资的虚假和误导性陈述的文件和其他材料。

股份亦称Ivan Turrentine和哈维尔Alvarado,宠物和沼泽地雇用的两家销售代理商向乐天堂下载提供并销售合资企业和有限的伙伴关系利益,韦伊斯担任宠物证券交易的经纪人。 SEC涉嫌韦尔提丁,八格鲁内丁和阿尔瓦拉多招揽预期乐天堂下载,并因乐天堂下载销售而赚钱。

所有四名被告都同意解决第二次费用,该指令要求韦尔提斯和阿尔瓦拉多分别支付58,204美元和10,800美元的额外费用,以及挡板和培训,分别支付150万美元和90,000美元的民事罚款。定居点须予以法院批准。

证券文件在“Prime Bank”诈骗中收取费用

宣布 欺诈费用针对两位拉斯维加斯的个人及其公司负责经营批发乐天堂下载天空回报的主要银行投资计划。

抱怨 据称,2013年10月至2015年7月,Anthony Joseph Marino和George Frank Polera经营着由United Business Alliance LLC经营,从事欺诈性“Prime Bank”计划。被告据称,10名乐天堂下载共长615,500美元。

根据投诉,Marino,Polera和United Business Alliance承诺乐天堂下载宣传返回率,包括每年84%,每两周每年84%的人在另一项投资中40周。 Prime Bank Instruments. 是虚构的。 SEC的投诉声称,乐天堂下载资金用于将Ponzi-Type支付给其他乐天堂下载,由Marino,Polera及其附属实体挪用。据称筹集了615,500美元,随后返回约253,500美元。

根据SEC的投诉,Marino Nor Polera均未登记销售投资。美国证券委员会寻求永久性禁令,对Marino的行为禁令,讨论不良的收益加上初步利息,以及民事处罚。

秒 指控圣地亚哥商人提供欺诈

带电 互动媒体解决方案LLC及其唯一校长John Anthony Giunti,延续了一个提供欺诈的证券。

根据秒的说法 抱怨 ,IMS声称已经开发出一个可以从手机汇款的手机应用程序。投诉指控2015年7月至2016年11月,IMS和Giunti从20多名乐天堂下载提出了近半百万美元,并计划筹集额外的500万美元,希望有可能的IPO。

为了吸引乐天堂下载,据称,Giunti告诉他们乐天堂下载基金将用于商业目的,IMS有积极的现金流量,IMS与谷歌和办公室的业务合作伙伴关系在其洛杉矶地点。证券声称所有这些陈述都是假的。

实际上,Giunti使用了Giunti零售购买的乐天堂下载资金,大量的现金提款,他的孩子私人学费,豪华假期和政治贡献。此外,据称IMS没有从业务的收入,也没有与谷歌有关的任何关系。相反,据称在投诉中,IMS是位于Giunti的家庭和圣地亚哥商务中心。

在不承认或否认在SEC的投诉中的指控,IMS和GIUNTI同意进入最终判决,即永久征收违反联邦证券法的指控条款,命令共同和严重讨厌457,960美元的生病收益加上判决预测利息25,053美元,命令Giunti支付457,960美元的民事罚款,并禁止Giunti作为一家公共公司的官员或董事或从乐天堂下载中提高任何证券提供的资金。拟议的解决方案须经法院批准。