州注册顾问需要更多的网络准备

就像 证券交易委员会 最近透露 州证券监管机构正在对其EDGAR系统进行企业文件备案的网络攻击中,提高顾问的网络安全准备的危险信号。

北美证券管理人协会 刚刚宣布,由州证券检查员进行的一系列1200多次州注册投资顾问的协调考试,发现了近700项涉及网络安全的缺陷。

NASAA还宣布,它现在正在为顾问提供一份网络安全清单。

“网络安全是一个日益严峻的挑战,任何规模的投资顾问都无法承受失去客户信任的风险 -更少的财务损失 “这将是严重的网络安全故障造成的,” NASAA总裁兼明尼苏达州商务专员Mike Rothman在一份声明中说。

1月至6月在美国37个辖区进行了考试,其中2017年是追踪网络的第一年。 

州审查员发现了698个与网络安全有关的缺陷,其中前五名包括:

  • 没有或没有足够的网络安全保险;

  • 没有测试网络安全漏洞;

  • 缺乏有关保护或限制访问设备的程序;

  • 没有技术专家或顾问;和

  • 缺少有关硬件和软件更新或升级的过程。

NASAA投资顾问网络安全检查表 包括89个区域,以帮助国家注册的顾问识别,保护和检测网络安全漏洞;并应对网络事件并从中恢复。

NASAA刚刚发布的 2017年业绩 在1,203个报告的国家注册投资顾问考试中,有25个合规领域发现了7,907个缺陷,而2015年,在1,170个考试中发现了22个合规领域出现了4,983个缺陷。

州证券检查员每两年收集一次数据,并自愿向NASAA的投资顾问运营项目小组报告。

2017年考试包括新的合规领域 —网络安全以及州考试过程中提高的效率。

美国国家航空航天局投资顾问部和俄亥俄州证券事务专员安德里亚·塞德特(Andrea Seidt)在一份声明中表示:“培训和技术相结合,使州审查员能够进行更多的检查并更好地发现缺陷。”

按发现的缺陷数量排序,账簿和记录(2,625个缺陷)仍然是州监管的投资顾问最有问题的合规领域,占州审查员发现的缺陷的第二倍,是第二大问题领域,即注册( 1,165个缺陷)。

合同(921个缺陷),网络安全(698个缺陷)和托管事项(364个缺陷)在缺陷的前五个主要方面都位居前列。

州证券监管机构对资产管理在1亿美元或以下的投资顾问负有监督责任。

在2017年协调考试中的946名资产管理顾问中,有336名的资产管理规模在3000万至1亿美元之间,有610名的资产管理顾问的资产管理规模在3000万美元以下。

《多德-弗兰克法案》要求 约2,100名中型投资顾问,资产管理规模在3,000万美元至1亿美元之间 to swtich 在2013年从联邦到州进行监督。

- 查看 网络安全需要一种协作方法 在ThinkAdvisor上。

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